記者 杜萌
經(jīng)過近七年的布局，國泰君安（601211.SH）距離控股華安基金僅一步之遙。
國泰君安5月24日晚間公告，公司擬以非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式受讓上海工業(yè)投資集團(tuán)所持有的華安基金8%股權(quán)，受讓價格原則上不超過10.12億元。
今年3月，中國證監(jiān)會核準(zhǔn)國泰君安從上海上國投資產(chǎn)管理有限公司受讓華安基金15%股權(quán)。目前這部分股權(quán)正在工商變更登記。如果本次8%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓順利實施，國泰君安持有華安基金的股權(quán)將達(dá)到51%，華安基金將成為國泰君安的控股子公司。
對此，國泰君安在公告中表示，在券商財富管理轉(zhuǎn)型的背景下，此舉為加快補(bǔ)齊公司大資管業(yè)務(wù)短板，實現(xiàn)控股公募基金公司的目標(biāo)。
在交易完成后，國泰君安、國泰君安投資管理股份有限公司、上海工業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司、上海錦江國際投資管理有限公司、上海上國投資資產(chǎn)管理有限公司將分別持有華安基金51%、20%、12%、12%、5%的股權(quán)。
回顧國泰君安對華安基金的布局，可以追溯到2014年10月。國泰君安發(fā)布公告稱，為優(yōu)化資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)布局，國泰君安全資子公司國泰君安創(chuàng)新投資有限公司于2014年10月9日通過上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所摘牌受讓華安基金管理有限公司20%股權(quán)，并與轉(zhuǎn)讓方上海電氣（集團(tuán)）總公司簽署了產(chǎn)權(quán)交易合同。
不過，當(dāng)時國泰君安持有國聯(lián)安基金51%的股權(quán)，因“一參一控”政策限制，該次收購被擱置了三年多。
“一參一控”指的是《證券投資基金公司管理辦法》中的規(guī)定。2012年9月20日，證監(jiān)會公布上述管理辦法，其中規(guī)定，“一家機(jī)構(gòu)或者受同一實際控制人控制的多家機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過兩家，其中控股基金管理公司的數(shù)量不得超過一家?！?/span>
直到2017年4月，國泰君安將國聯(lián)安基金51%的股權(quán)，以10.45億元轉(zhuǎn)讓給太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司。之后，證監(jiān)會核準(zhǔn)上海電氣（集團(tuán)）總公司將其持有的華安基金20%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給國泰君安創(chuàng)新投資有限公司。2017年10月，華安基金完成股權(quán)變更。
2018年12月7日，國泰君安創(chuàng)新投資有限公司將所持華安基金的20%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給國泰君安，國泰君安實現(xiàn)對華安基金直接持股。
2020年7月31日，證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》，允許同一主體同時控制一家基金公司和一家公募持牌機(jī)構(gòu)。當(dāng)時，國泰君安僅參股華安基金。當(dāng)年8月，公司遞交開展公募基金業(yè)務(wù)資格申請。
隨著政策放開，國泰君安開始增持華安基金股權(quán)。
2021年3月9日，華安基金發(fā)布關(guān)于公司股東變更的公告。公告顯示，根據(jù)華安基金股東會決議及中國證監(jiān)會許可核準(zhǔn)，華安基金股東上海錦江國際投資管理有限公司將其持有的華安基金8%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給國泰君安。
股權(quán)轉(zhuǎn)讓之后，國泰君安證券持有的股權(quán)比例由20%上升至28%，由原來的并列第一大股東成為華安基金的第一大股東，上海錦江國際投資管理有限公司投資持股比例下降至12%。
今年3月，中國證監(jiān)會核準(zhǔn)國泰君安從上海上國投資產(chǎn)管理有限公司受讓華安基金15%股權(quán)。5月24日，國泰君安的公告顯示，該股權(quán)正在辦理工商變更登記。
值得注意的是，伴隨著每一次股權(quán)變更，華安基金的估值也有所變化。以去年18.12億元收購的華安基金15%股權(quán)為例，以此價格推算，當(dāng)時華安基金交易估值為120.8億。而此次擬以10.12億元的價格受讓8%股權(quán)，華安基金的估值小幅上升到了126.5億元。
作為“老十家”之一，華安基金成立于1998年6月。2021年，華安基金期末管理資產(chǎn)規(guī)模6504.26億元，較上年末增長24%。其中，公募基金管理規(guī)模5968.62億元，較上年末增長26.9%；非貨幣公募基金管理規(guī)模3822.93億元，較上年末增長38.4%。
截至2021年末，華安基金總資產(chǎn)為62.46億元，凈資產(chǎn)為41.48億元；2021年實現(xiàn)營業(yè)收入36.31億元，凈利潤 10.06億元。