記者 杜萌

20日晚間，證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》【第198號令】 及其配套規(guī)則，對此前的《證券投資基金管理公司管理辦法》(以下簡稱《公司辦法》)進行了修訂，并更名為《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱《管理人辦法》)。

證監(jiān)會表示，本次修訂從“準入-內控-經營-治理-退出-監(jiān)管”全鏈條完善監(jiān)管制度，修訂后的《管理人辦法》共8章78條，配套規(guī)則對實施《管理人辦法》作出具體規(guī)定。

一是完善基金管理公司設立與股東條件，優(yōu)化公募牌照準入制度，堅持高水平開放，有序擴大公募基金管理人隊伍，提升行業(yè)包容度。

二是提升公募基金管理人合規(guī)風控能力，突出行業(yè)文化建設與廉潔從業(yè)監(jiān)管，夯實行業(yè)高質量發(fā)展基礎。

三是著力完善基金管理公司治理，全面構建長期激勵約束機制。

四是支持基金管理公司在做優(yōu)做強公募基金主業(yè)的基礎上實現差異化發(fā)展，提高綜合財富管理能力，打造一流財富管理機構。

五是建立公募基金管理人退出機制，允許市場化退出，并明確風險處置措施和實施程序，壓實各方職責。

有業(yè)內人士表示，此次修訂主要提到了以下幾個要點：

一、調整基金管理公司股東準入條件。繼續(xù)堅持對基金管理公司股東實施差異化準入要求，對持股5%以下股東完善負面清單，對持股5%以上非主要股東強化財務穩(wěn)健性要求，擴大主要股東適用范圍，適當提高主要股東條件，明確實際控制人要求。

二、完善專業(yè)人士發(fā)起設立基金管理公司制度規(guī)范。主要股東為自然人的，最近3年個人金融資產不低于3000萬元人民幣，具備10年以上境內外證券資產管理行業(yè)從業(yè)經歷，具備8年以上證券投資經驗且業(yè)績良好或8年以上公募基金行業(yè)高管經驗。

三、適度放寬同一主體持有公募牌照數量限制。在繼續(xù)堅持基金管理公司“一參一控”政策前提下，適度放寬公募持牌數量限制，允許同一集團下證券資管子公司、保險資管公司、銀行理財子公司等專業(yè)資管機構申請公募牌照。

四、統(tǒng)一資管機構申請公募基金管理資格的條件。支持符合條件的專業(yè)資管機構申請公募基金管理資格，統(tǒng)一準入標準，重點關注相關機構的資管展業(yè)經驗與合規(guī)風控情況。

五、完善境外股東準入條件。鼓勵借鑒境外先進資產管理經驗與有益業(yè)務模式，積極引入優(yōu)質境外機構。境外股東近3年金融資產管理業(yè)務規(guī)模、收入、利潤、市場占有率等指標居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平。

六、全面構建長效激勵約束機制。要求董事會對經營層實行三年以上長周期考核，基金管理公司應將長期投資業(yè)績、合規(guī)風控情況等作為關鍵崗位人員考核的重要依據，實施薪酬遞延、追索扣回與獎金跟投制度，嚴禁短期考核與過度激勵。

七、保障基金公司治理的長期穩(wěn)健。要求持股5%以上股東承諾一定股權鎖定期，保持基金管理公司股權結構長期穩(wěn)定，規(guī)制股權質押行為，夯實股權事務管理責任。

八、強化主要股東、實際控制人與獨立董事責任。要求主要股東、實際控制人具有持續(xù)資本補充能力，提前制定風險處置預案，不得違規(guī)干預公司經營，侵害基金份額持有人利益，加強獨立董事履職保障，支持獨立董事發(fā)揮專業(yè)作用。

九、支持基金管理公司在做優(yōu)做強公募基金主業(yè)的基礎上實現差異化發(fā)展。支持公募主業(yè)突出、合規(guī)運營穩(wěn)健、專業(yè)能力適配的基金管理公司設立專業(yè)子公司，專門從事公募REITs、私募股權投資基金管理、基金投資顧問、養(yǎng)老金融服務等業(yè)務；允許公募基金管理人實施運營外包。允許公募基金管理人委托專業(yè)資質良好的基金服務機構開展份額登記、估值等業(yè)務，支持中小基金管理公司降本增效，聚力提升投研水平。

十、建立公募基金管理人市場化退出機制。堅持市場化、法治化原則，允許經營失敗的基金管理公司主動申請注銷公募基金管理資格或者通過并購重組等方式實現市場化退出，并明確風險處置的措施類型與實施程序。

證監(jiān)會表示，此次修訂旨在加強對公募基金管理人的監(jiān)督管理，保護基金份額持有人及相關當事人合法權益，促進公募基金行業(yè)健康發(fā)展。