記者 杜萌

5月10日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》（以下簡稱《管理規(guī)則》）及配套規(guī)則。

《管理規(guī)則》強調(diào)從業(yè)人員的信義義務(wù)責(zé)任，加強對基金從業(yè)人員職業(yè)道德及行為規(guī)范的自律管理，明確機構(gòu)履行從業(yè)人員資格管理主體責(zé)任，引導(dǎo)機構(gòu)及從業(yè)人員在從事基金業(yè)務(wù)活動中遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，恪守職業(yè)道德，提高專業(yè)素質(zhì)，防范道德風(fēng)險，形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，促進(jìn)基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

《管理規(guī)則》分為總則、從業(yè)資格取得、基金行業(yè)機構(gòu)的管理責(zé)任、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、自律管理、附則六章，共四十二條。

《管理規(guī)則》指出，從業(yè)人員在從事基金業(yè)務(wù)過程中應(yīng)當(dāng)持續(xù)具備從業(yè)資格注冊條件，并參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。自從業(yè)資格首次注冊次年起，或者在從業(yè)資格注銷后重新注冊當(dāng)年起，每年度完成與法律法規(guī)、職業(yè)道德、專業(yè)技能有關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于15學(xué)時，其中職業(yè)道德方面的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于5學(xué)時。

文件梳理了從業(yè)資格管理內(nèi)容，督促機構(gòu)履行從業(yè)資格管理主體責(zé)任?！豆芾硪?guī)則》指出，從業(yè)資格管理工作包括從業(yè)資格注冊、從業(yè)資格信息變更、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理、誠信信息管理和從業(yè)資格注銷等內(nèi)容。機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全從業(yè)人員資格管理制度，規(guī)范崗位職責(zé)，加強從業(yè)人員職業(yè)道德教育，明確行為規(guī)范，建立健全從業(yè)人員資格管理制度，組織實施從業(yè)人員資格管理和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，充分履行從業(yè)資格管理主體責(zé)任。

《管理規(guī)則》指出，從業(yè)人員在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中應(yīng)當(dāng)堅持投資者適當(dāng)性原則，全面了解投資者情況，根據(jù)投資者的投資需求和目標(biāo)、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、流動性要求和風(fēng)險承受能力等，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并充分揭示投資風(fēng)險。

在執(zhí)業(yè)行為規(guī)范上，《管理規(guī)則》強調(diào)從業(yè)人員在從事基金業(yè)務(wù)活動中應(yīng)當(dāng)堅持遵守忠實、審慎、守法合規(guī)、利益沖突管理、信息披露、適當(dāng)性、公平競業(yè)以及保密義務(wù)。特別是應(yīng)當(dāng)自覺維護(hù)個人職業(yè)聲譽 以及所在機構(gòu)和行業(yè)的聲譽，踐行社會公德、商業(yè)道德，相互尊重、公平競爭，廉潔從業(yè)。

《管理規(guī)則》規(guī)定了協(xié)會對機構(gòu)及從業(yè)人員從業(yè)資格管理實施情況進(jìn)行檢查的職能。明確了機構(gòu)及從業(yè)人員因涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機構(gòu)調(diào)查或檢查的，協(xié)會可以暫停受理其從業(yè)資格管理有關(guān)事項。針對機構(gòu)和從業(yè)人員違反本規(guī)則有關(guān)規(guī)定的，協(xié)會可以對機構(gòu)及從業(yè)人員采取紀(jì)律處分。

針對特殊認(rèn)可情形，中基協(xié)配合《管理規(guī)則》 制定了《關(guān)于實施〈基金從業(yè)人員管理規(guī)則〉有關(guān)事項的規(guī)定》。一是將從業(yè)資格注冊適用的考試科目組合按照從業(yè)人員從事的基金業(yè)務(wù)類型進(jìn)行了對應(yīng)。二是根據(jù)國家有關(guān)政策及安排、中國證監(jiān)會及協(xié)會的規(guī)定對從業(yè)資格注冊協(xié)會規(guī)定 的認(rèn)可情形進(jìn)行了明確。三是對有關(guān)其他考試成績認(rèn)可的安排進(jìn)行了規(guī)定。

下一步，協(xié)會將圍繞從業(yè)人員自律管理工作，制定修訂考試管理、培訓(xùn)管理相關(guān)的自律規(guī)則，進(jìn)一步完善從業(yè)人員 資格管理自律規(guī)則體系，提升從業(yè)人員資格管理的規(guī)范水平， 促進(jìn)基金行業(yè)機構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。