作者 ｜棱鏡 肖望

“猝不及防，今夜無眠。”

4月19日晚間，一位接近光大證券的人士對作者表示。當(dāng)天稍晚時(shí)候，據(jù)第一財(cái)經(jīng)報(bào)道，光大證券發(fā)生人事地震，公司六名黨委委員全部被問責(zé)。

報(bào)道稱，光大證券現(xiàn)任黨委書記、董事長閆峻被撤銷黨內(nèi)職務(wù)，降職為光大集團(tuán)部門副職；光大證券“第二把手”劉濟(jì)平，現(xiàn)為公司監(jiān)事長，被處留黨察看一年，降職為光大證券部門副職；公司現(xiàn)任總裁兼執(zhí)行董事劉秋明被誡勉談話；公司紀(jì)委書記范洪波被給予警告處分，公司副總裁王忠、梅鍵則被批評教育。

“閆峻和劉濟(jì)平的確被免職了，但其他人的處理細(xì)節(jié)我也是看報(bào)道才知道。”該人士表示，如此多高管被一同問責(zé)實(shí)屬罕見。

4月20日一早，光大證券的公告證實(shí)了董事長閆峻和監(jiān)事長劉濟(jì)平雙雙辭職的消息。

這并非光大證券首次遭遇高層“地震”。在2019年和2014年時(shí)，受暴風(fēng)MPS收購案以及“光大證券烏龍指事件”影響，光大證券曾有過兩次重大高層人事變動(dòng)。

“十年，三套領(lǐng)導(dǎo)班子，無一善果?！鄙鲜鼋咏獯笞C券的市場人士感慨道。

光大證券是央企金融控股集團(tuán)——光大集團(tuán)下的核心金融牌照之一，以“建設(shè)中國一流投資銀行”作為戰(zhàn)略目標(biāo)。在數(shù)次風(fēng)險(xiǎn)事件及高管層數(shù)次變動(dòng)后，其打造一流投行的目標(biāo)正變得道阻且難。

而在前述市場人士看來，這不過是金融業(yè)反腐進(jìn)程中的又一朵浪花而已。

違反八項(xiàng)規(guī)定，董事長、監(jiān)事長一同下課

 事發(fā)突然。

就在4月14日，光大證券還公告計(jì)劃于4月28日召開董事會會議，審議一季度業(yè)績情況。

據(jù)上海證券報(bào)，光大證券方面表示，根據(jù)中央巡視反饋意見，光大證券黨委貫徹落實(shí)上級指示精神不堅(jiān)決、不徹底，存在違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神、費(fèi)用管理執(zhí)行不嚴(yán)等問題。因落實(shí)全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任不力，公司黨委書記、董事長閆峻同志，黨委副書記、監(jiān)事長劉濟(jì)平同志受到責(zé)任追究。 

亦有接近光大證券人士表示，會議接待超標(biāo)等問題的確違反中央精神，但造成高管辭職及多位高管問責(zé)較為罕見，或有其他違規(guī)事項(xiàng)有待披露。

資料顯示，閆峻于2019年7月出任光大證券董事長，其任期原本到2023年12月14日，任期內(nèi)稅前薪酬為285.57萬元。而劉濟(jì)平是光大證券的老人，自2005年6月9日出任監(jiān)事長至今，其稅前年薪也達(dá)到272.17萬元。 

光大證券還稱，公司注意到部分媒體關(guān)于公司其他高級管理人員的相關(guān)報(bào)道。目前，公司其他高管未有變化，公司經(jīng)營管理情況正常，新任董事長和監(jiān)事長人選正在遴選中。期間，公司董事、總裁劉秋明代為履行董事長職務(wù)。 

劉秋明于2021年1月被光大證券聘任為總裁，此前曾任中民投資本管理有限公司董事長兼總裁，系光大證券2019年全球招聘而來。

2019年10月，在公司原執(zhí)行總裁周健男辭任后二天，光大證券發(fā)布通知，面向全球招聘總裁、副總裁等高管，引發(fā)市場轟動(dòng)。時(shí)任公司董事長閆峻表示，希望以這種內(nèi)、外部競聘相結(jié)合的方式，讓更多的優(yōu)秀人才參與競聘，通過市場化競爭的方式選拔優(yōu)秀的高級管理人才。 

2020年8月，光大證券再度啟動(dòng)全球高級別投行人才招聘，放出全球投行董事總經(jīng)理、全球資本市場執(zhí)行總經(jīng)理、資深投行董事等多個(gè)高端崗位。光大證券在新聞稿中稱，光大投行正涅槃重生，向建設(shè)一流投行邁進(jìn)。彼時(shí)，頗有意氣風(fēng)發(fā)之勢。

此次誡勉談話是否會影響到劉秋明未來的職務(wù)尚未可知。 

在此次高層人事地震之外，去年11月17日，黑龍江省紀(jì)委監(jiān)委官網(wǎng)公告，光大證券債務(wù)融資總部總經(jīng)理、投資銀行總部總經(jīng)理杜雄飛涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，正接受中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐光大集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察組紀(jì)律審查和大慶市監(jiān)察委員會監(jiān)察調(diào)查。

資料顯示，在光大集團(tuán)內(nèi)部，光大證券是投行E-SBU（光大集團(tuán)協(xié)同核心系統(tǒng)）執(zhí)行辦公室，承擔(dān)以股、債、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)為核心，打造三大生態(tài)圈、塑造“光大投行”新品牌的戰(zhàn)略職責(zé)。

 2020年4月，閆峻在談及證券業(yè)發(fā)展格局時(shí)表示：我們最大的優(yōu)勢以及和其他券商最大的區(qū)別就是“光大的證券”。

相較其他券商，光大證券股東背景雄厚，也時(shí)常突出中央金融系券商的身份，但有證券業(yè)人士評價(jià)，在券商比較核心的研究所、投行及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，其存在感都不太強(qiáng)。

財(cái)報(bào)顯示，2021年，光大證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入167.07億元，同比增長5.30%；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤34.84億元，同比增長49.28%，凈利潤在上市券商中排名第15位。

暴風(fēng)收購案已損失52億

在2019年時(shí)，光大證券經(jīng)歷過一輪更大的人事“地震”。

2019年4月，光大證券時(shí)任董事長薛峰辭任，8月首席風(fēng)險(xiǎn)官王勇辭任，10月公司合規(guī)總監(jiān)陳嵐、公司執(zhí)行總裁周健男辭任；12月業(yè)務(wù)總監(jiān)潘劍云、董事居昊辭任。

這一波人事地震，主要是涉暴風(fēng)集團(tuán)收購英國體育版權(quán)公司MPS案。

2016年4月，光大證券全資孫公司光大浸輝聯(lián)合暴風(fēng)集團(tuán)設(shè)立合伙企業(yè)浸鑫基金，用于收購MPS公司65%的股權(quán)。

MPS曾坐擁世界杯、英超、F1、NBA等十多項(xiàng)世界頂級賽事版權(quán)，暴風(fēng)集團(tuán)希望借收購?fù)瓿善浒鏅?quán)布局，因此通過光大資本聯(lián)合招行、瑞華銀行等機(jī)構(gòu)加足杠桿，以52億元完成收購。

然而，暴風(fēng)集團(tuán)完成對MPS的收購后，MPS卻不斷丟失版權(quán)合約，并因?yàn)橥锨钒鏅?quán)費(fèi)被各大版權(quán)方告上法庭，要求進(jìn)行破產(chǎn)清算。2018年10月，MPS項(xiàng)目被英國法院宣布破產(chǎn)。

而MPS的三個(gè)意大利創(chuàng)始人并未簽訂競業(yè)協(xié)議，在收購?fù)瓿珊缶鸵呀?jīng)套現(xiàn)走人。這意味著暴風(fēng)集團(tuán)聯(lián)合一眾財(cái)團(tuán)出資的52億元都打了水漂。

光大證券披露，光大浸輝向浸鑫基金優(yōu)先級有限合伙人的利益相關(guān)方招行、瑞華銀行出具《差額補(bǔ)足函》，承諾若優(yōu)先級有限合伙人不能實(shí)現(xiàn)退出時(shí)，由光大證券全資子公司光大資本承擔(dān)差額補(bǔ)足義務(wù)，對應(yīng)本息金額39.87億元。

自2018年MPS風(fēng)險(xiǎn)暴露以來，光大證券針對MPS收購案計(jì)提的減值準(zhǔn)備已經(jīng)超過52億元。

今年3月，因暴風(fēng)MPS收購案重大合同披露不及時(shí)、重大訴訟披露不及時(shí)等問題，上交所對光大證券及時(shí)任董事長兼總裁薛峰下發(fā)紀(jì)律處分決定書。

而2019年時(shí)，受暴風(fēng)MPS收購案風(fēng)險(xiǎn)所致，光大證券在兩次披露2018年度業(yè)績預(yù)告時(shí)存在重大偏差，亦被上交所通報(bào)批評。

薛峰曾辯稱，MPS項(xiàng)目高度復(fù)雜、特殊和敏感，事態(tài)進(jìn)展存在非常大的不確定性及不可預(yù)測性，其已勤勉盡責(zé)。

上交所則指出，MPS項(xiàng)目已于2018年10月被英國法院宣布破產(chǎn)，項(xiàng)目合作方暴風(fēng)集團(tuán)自2018年一季報(bào)開始虧損且當(dāng)年虧損不斷擴(kuò)大。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)在業(yè)績預(yù)告前早已暴露，而公司未對其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分提示。

據(jù)第一財(cái)經(jīng)2月末報(bào)道，薛峰案已結(jié)束中紀(jì)委審查部分，案件移交監(jiān)察機(jī)關(guān)公訴。專案組初查，薛峰一是涉嫌在暴風(fēng)MPS收購案中玩忽職守，二是其在任時(shí)的人員任用中受賄。

“烏龍指”引發(fā)投資者訴訟

薛峰于2014年1月出任光大證券總裁，而其前任總裁徐浩明于2013年8月因“烏龍指事件”引咎辭職。徐浩明自2005年起擔(dān)任光大證券總裁，于2009年任內(nèi)帶領(lǐng)光大證券完成A股IPO，成為第二家A股上市券商。 

2013年8月16日，上證指數(shù)出現(xiàn)大幅拉升，一分鐘內(nèi)漲5.69%。當(dāng)天光大證券緊急停牌，稱公司策略投資部門自營業(yè)務(wù)在使用其獨(dú)立的套利系統(tǒng)時(shí)出現(xiàn)問題。該事件被稱為“光大證券烏龍指事件”。

證監(jiān)會調(diào)查顯示，光大證券在進(jìn)行ETF申贖套利交易時(shí)，因程序錯(cuò)誤，其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元巨量申購180ETF成份股，實(shí)際成交達(dá)72.7億元，引起滬深300、上證綜指等大盤指數(shù)和多只權(quán)重股短時(shí)間大幅波動(dòng)。證監(jiān)會方面稱，這一事件是我國資本市場建立以來首次發(fā)生的一起因交易軟件缺陷引發(fā)的極端個(gè)別事件，對證券期貨市場造成的負(fù)面影響很大。

證監(jiān)會指出，該事件雖然是因證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)交易系統(tǒng)設(shè)計(jì)缺陷導(dǎo)致，但暴露了光大證券在內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營等方面存在很大問題。事件發(fā)生后相關(guān)人員采取了錯(cuò)誤的處理方案，構(gòu)成內(nèi)幕交易、信息誤導(dǎo)、違反證券公司內(nèi)控管理規(guī)定等多項(xiàng)違法違規(guī)行為。

據(jù)此，證監(jiān)會對光大證券罰沒5.23億元，并采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施。公司原總裁徐浩明、原助理總裁楊赤忠、財(cái)務(wù)總監(jiān)員沈詩光、時(shí)任光大證券策略投資部總經(jīng)理?xiàng)顒Σň惶幰粤P款，及終身證券市場、期貨市場禁入。直到2014年7月7日，光大證券自營業(yè)務(wù)的限制措施才被解除，新業(yè)務(wù)申請亦恢復(fù)受理。

2014年2月，楊劍波狀告中國證監(jiān)會，要求撤銷對其行政處罰決定和市場禁入決定，引發(fā)市場廣泛關(guān)注。直到2017年10月，最高法駁回楊劍波提起的再審申請，楊劍波訴證監(jiān)會案正式落槌。

烏龍指事件還引發(fā)了部分投資者集體訴訟，光大證券需要承擔(dān)賠償責(zé)任。

此外，2013年，光大證券還因在保薦“天豐節(jié)能”上市項(xiàng)目中，保薦人未能勤勉盡責(zé)發(fā)現(xiàn)其財(cái)務(wù)造假，遭到證監(jiān)會調(diào)查。 

光大證券稱，當(dāng)年公司聲譽(yù)受到嚴(yán)重?fù)p害，監(jiān)管評級也顯著下調(diào)。財(cái)報(bào)顯示，其2013年凈利潤僅2.06億元，同比下降79.48%。

金融反腐拉開序幕？

據(jù)央視《新聞聯(lián)播》報(bào)道，2021年9月26日，經(jīng)黨中央批準(zhǔn)，十九屆中央第八輪巡視將對中國人民銀行等25家金融單位黨組織開展常規(guī)巡視。

今年2月21日，巡視組向光大集團(tuán)反饋巡視情況時(shí)提出，加強(qiáng)對“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子的監(jiān)督，嚴(yán)肅查處腐敗問題和違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神問題，一體推進(jìn)不敢腐、不能腐、不想腐。要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，嚴(yán)格落實(shí)黨管干部、黨管人才原則，認(rèn)真解決選人用人、基層黨組織建設(shè)等方面問題。

并稱，巡視組還收到反映一些領(lǐng)導(dǎo)干部的問題線索，已按有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)中央紀(jì)委國家監(jiān)委、中央組織部等有關(guān)方面處理。

今年3月，原建設(shè)銀行行長王江赴任光大集團(tuán)，出任光大集團(tuán)黨委書記、董事長。

光大集團(tuán)官方微信顯示，王江到任后，強(qiáng)調(diào)通過巡視整改強(qiáng)化金融風(fēng)險(xiǎn)防控，要求針對巡視反饋點(diǎn)人點(diǎn)事、涉及具體企業(yè)的具體問題，毫不猶豫，立行立改；從嚴(yán)做好違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神典型問題、干部離任管理、選人用人等專項(xiàng)整改，細(xì)化整改措施、明確整改時(shí)限、落實(shí)整改責(zé)任；保持反腐敗高壓態(tài)勢，針對性加強(qiáng)對重點(diǎn)崗位關(guān)鍵人員的監(jiān)督，開展專項(xiàng)檢查，強(qiáng)化執(zhí)紀(jì)問責(zé)。

“金融尤其是券商過往給大家的印象就是高薪、有錢，但如果大家都不能去人均200元以上的館子消費(fèi)，超標(biāo)了黨委書記就被免職，這對大家意味著什么？”一位證券機(jī)構(gòu)人士表示，“八項(xiàng)規(guī)定是從嚴(yán)治黨的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加大對員工約束，回歸服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的本源?！?/span>

“光大證券是央企控股的上市公司，有一定的示范意義。光大證券只會是金融反腐中的一個(gè)代表?！彼Q，在25家被巡視的金融單位中，已有部分領(lǐng)導(dǎo)被查，無論其在職還是早已退休。

今年1月，中國人壽保險(xiǎn)集團(tuán)黨委書記、董事長王濱涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法被查。中國進(jìn)出口銀行北京分行黨委書記、行長李蒞被查。光大銀行原黨委副書記、副行長張華宇接受監(jiān)察調(diào)查。

2月，中國人民銀行昆明中心支行原黨委書記、行長楊小平被查。

4月，原銀監(jiān)會農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主任姜麗明接受審查調(diào)查，建設(shè)銀行深圳市分行原黨委書記、行長王業(yè)被查。

 對于光大證券來說，正逐漸從此前的風(fēng)險(xiǎn)事件后恢復(fù)元?dú)?，但此次高管層“地震”，或?qū)ζ鋺?zhàn)略執(zhí)行有所拖累。