實(shí)習(xí)記者 章宇璠

為進(jìn)一步加強(qiáng)私募基金日常監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范工作，提升轄區(qū)私募基金管理人（以下簡稱私募機(jī)構(gòu)）的合規(guī)意識，近日，廣東證監(jiān)局正式印發(fā)通知，組織轄區(qū)私募機(jī)構(gòu)開展2022年私募基金自查自糾工作。

此次自查對象為轄內(nèi)所有私募機(jī)構(gòu)，包括基金管理規(guī)模為零、未實(shí)際展業(yè)的機(jī)構(gòu)；自查時(shí)間為通知印發(fā)之日至4月30日。

不同規(guī)模的私募要求不一樣，管理規(guī)模在2億元(含)以上的私募機(jī)構(gòu)，應(yīng)于4月30日前通過中國證監(jiān)會網(wǎng)上辦事服務(wù)平臺(試運(yùn)行)向廣東證監(jiān)局報(bào)送紙質(zhì)掃描版和可編輯電子版；管理規(guī)模在2億元以下的私募機(jī)構(gòu)，可不向證監(jiān)局報(bào)送自查材料，但應(yīng)將相關(guān)資料妥善保存，以備抽查，并在政務(wù)服務(wù)平臺完成應(yīng)答任務(wù)；管理規(guī)模為零的私募機(jī)構(gòu)，可不組織實(shí)施此次自查工作，但應(yīng)在政務(wù)服務(wù)平臺完成應(yīng)答任務(wù)。

自查要求各私募機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成立自查工作小組，指定一名高級管理人員作為自查工作負(fù)責(zé)人，牽頭組織開展自查的具體工作。

自查內(nèi)容涵蓋基本要求、宣傳推介、資金募集、投資運(yùn)作、內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露與報(bào)送、投資者適當(dāng)性等7大模塊61項(xiàng)的自查要點(diǎn)。

私募自查的《私募基金管理人及基金產(chǎn)品信息表》包括機(jī)構(gòu)基本信息、基金產(chǎn)品信息（證券類產(chǎn)品適用）、基金產(chǎn)品信息表（股權(quán)、創(chuàng)投類和其他類產(chǎn)品適用）。

私募需要提交的自查工作報(bào)告，主要填寫幾方面內(nèi)容：一是基本情況，包括公司組織架構(gòu)及人員整體情況、私募基金業(yè)務(wù)開展情況、風(fēng)險(xiǎn)控制及合規(guī)管理情況、業(yè)務(wù)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)狀況評估等；二是自查開展情況；三是自查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改計(jì)劃；四是投資者權(quán)益保護(hù)情況；五是意見和建議。

下一步，廣東證監(jiān)局將結(jié)合專項(xiàng)檢查、線索核查、回訪檢查等現(xiàn)場檢查工作，對轄區(qū)私募機(jī)構(gòu)開展自查自糾工作的情況進(jìn)行核實(shí)，對檢查發(fā)現(xiàn)未按要求開展自查，自查不深入、整改不到位，存在違法違規(guī)、損害投資者合法權(quán)益等行為的私募機(jī)構(gòu)，將依法依規(guī)予以嚴(yán)肅處理。