記者｜趙陽戈

冀中能源（000937.SZ）3月4日收獲一份行政監(jiān)管措施決定。

中國證監(jiān)會河北監(jiān)管局（下稱“河北證監(jiān)局”）3月4日下發(fā)《關(guān)于對冀中能源股份有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定》，內(nèi)容顯示截至2020年12月31日，冀中能源在冀中能源集團財務(wù)有限責(zé)任公司的存款余額119.7億元，超過了經(jīng)股東大會審批的最高限額（50億元）69.7億元，上述“超限存款”未及時履行關(guān)聯(lián)交易決策程序和信息披露義務(wù)，直至2021年4月29日冀中能源才在2020年年度報告中予以披露。

河北證監(jiān)局認為，冀中能源的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法（2007年）》（證監(jiān)會令第40號）第四十八條的規(guī)定。根據(jù)第五十九條規(guī)定，監(jiān)管局決定對冀中能源采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，責(zé)令公司對已經(jīng)存在的“超限存款”，立即采取有效措施壓降至股東大會批準(zhǔn)限額之內(nèi)，達到信息披露標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)當(dāng)及時披露；同時加強治理，完善內(nèi)控，預(yù)防控股股東控制權(quán)凌駕于內(nèi)部控制之上，并于收到?jīng)Q定之日起30日內(nèi)向河北監(jiān)管局保送整改報告。冀中能源的這種行為也被記入證券期貨市場誠信檔案。

從天眼查可以看到，冀中能源集團財務(wù)有限責(zé)任公司有3個股東，其中冀中能源的控股股東冀中能源集團有限責(zé)任公司（下稱冀中集團）控制45%，冀中能源自己控制35%，另一家上市公司華北制藥（600812.SH）控股20%。

實際上控股股東冀中集團在3月4日也收到了行政監(jiān)管措施。河北證監(jiān)局稱，除了冀中能源，華北制藥在集團財務(wù)公司的存款余額也有40.7億元，超過了上市公司股東大會審議的最高限額或公開承諾，兩者的超限金額合計為110.4億元。河北監(jiān)管局要求冀中集團盡快采取有效措施協(xié)助上市公司壓降在集團財務(wù)公司“超限存款”至限額之內(nèi)。

另外，冀中集團作為“19冀中E2”債券的債券發(fā)行人，卻未按照債券《募集說明書》的約定按期披露2020年年度報告，違反了相關(guān)規(guī)定。

同步，冀中能源及相關(guān)當(dāng)事人還被交易所通報批評。

據(jù)深交所3月3日發(fā)布，冀中能源在2016年12月6日與冀中集團簽署《金融服務(wù)協(xié)議》，約定的每日存款余額（含應(yīng)計利息）最高不超過50億元，有效期至2019年12月21日。但2019年12月21日至2021年12月31日，冀中能源的存款日最高余額為123.4億元，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的63.03%，公司未按規(guī)定及時履行相關(guān)審議程序及信心披露義務(wù)。對此，深交所對冀中能源給予通報批評處分，對時任董事長趙兵文、時任總經(jīng)理趙生山、董事會秘書兼總會計師鄭溫雅給予通報批評的處分。