記者 杜萌

又有知名外資機(jī)構(gòu)計(jì)劃掘金中國(guó)公募行業(yè)。 今日，北京證監(jiān)局披露信息顯示，2月18日、2月23日，北京證監(jiān)局先后收到了高盛高華證券、格林大華期貨的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)申請(qǐng)。加之前期已提交申請(qǐng)的瑞信證券（中國(guó)）、泰康人壽保險(xiǎn)，目前光是北京證監(jiān)局轄區(qū)就有4家機(jī)構(gòu)正在申請(qǐng)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)。

《證券投資基金法》規(guī)定，從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案。

程序上，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《行政許可事項(xiàng)服務(wù)指南》顯示，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)按照前審后批方式進(jìn)行，受理、審核、決定機(jī)構(gòu)均為住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，審核期限為20個(gè)工作日。

從受理?xiàng)l件來看，機(jī)構(gòu)要申請(qǐng)基金服務(wù)業(yè)務(wù)仍然需要較高門檻?！缎姓S可事項(xiàng)服務(wù)指南》顯示，申請(qǐng)注冊(cè)基金銷售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范；（二）有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范等設(shè)施，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的信息管理平臺(tái)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；（三）具備健全高效的業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，反洗錢、反恐怖融資及非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查等制度符合法律法規(guī)要求，基金銷售結(jié)算資金管理、投資者適當(dāng)性管理、內(nèi)部控制等制度符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；（四）取得基金從業(yè)資格的人員不少于20人；（五）最近3年沒有受到刑事處罰或者重大行政處罰；最近1年沒有因相近業(yè)務(wù)被采取重大行政監(jiān)管措施；沒有因重大違法違規(guī)行為處于整改期間，或者因涉嫌重大違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查；不存在已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者重大訴訟、仲裁等事項(xiàng)；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

Wind數(shù)據(jù)顯示，目前有443家機(jī)構(gòu)擁有基金代銷牌照，但基金銷售的江湖依舊競(jìng)爭(zhēng)激烈。爭(zhēng)相入局的同時(shí)，近期，一些第三方機(jī)構(gòu)也在宣布注銷公募基金銷售牌照，包括杭州科地瑞富基金銷售、河南安存基金等，均獲得了所在地證監(jiān)局批準(zhǔn)。