記者 杜萌

今日，證監(jiān)會例行公布了本周《證券、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政許可申請受理及審核情況公示》。公示中顯示，2月21日，證監(jiān)會就摩根士丹利華鑫基金的股權(quán)變更事項(xiàng)反饋了意見。

證監(jiān)會網(wǎng)站顯示，根據(jù)媒體報(bào)道，美國證監(jiān)會正在調(diào)查華爾街的大宗交易業(yè)務(wù)，已經(jīng)向摩根士丹利等機(jī)構(gòu)發(fā)出了傳票，“要求它們提供大宗交易的相關(guān)數(shù)據(jù)，并要求整理與相關(guān)投資者的溝通紀(jì)要。”請就上述媒體反映情況予以解釋；如屬實(shí)，請就摩根士丹利以及摩根士丹利國際控股公司是否存在“因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間”“受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰”等情形進(jìn)行說明。

證監(jiān)會網(wǎng)站顯示，摩根士丹利華鑫基金的股權(quán)變更申請材料于2021年6月7日被證監(jiān)會接收，6月15日進(jìn)行了補(bǔ)正，今年1月19日被證監(jiān)會決定受理，本次為第一次反饋意見。

2021年8月21日，華鑫股份（600621.SZ）公告了《全資子公司華鑫證券公開掛牌公開轉(zhuǎn)讓所持有的摩根士丹利丹利證券39%股權(quán)的進(jìn)展》。在股權(quán)轉(zhuǎn)讓掛牌期滿后，公司只征集到摩根士丹利國際控股公司為具備受讓方資格的意向受讓方。根據(jù)產(chǎn)權(quán)交易所的規(guī)定，5月21日，華鑫證券和摩根士丹利簽署了《上海市產(chǎn)權(quán)交易合同》，8月20日，摩根士丹利向華鑫證券支付了股權(quán)轉(zhuǎn)讓款56,961.1575萬元。

而在2021年3月29日，華鑫股份還公告表示轉(zhuǎn)讓摩根士丹利華鑫基金36%的股權(quán)，掛牌價(jià)格不低于人民幣38,844萬元。在股權(quán)轉(zhuǎn)讓掛牌期滿后，公司只征集到摩根士丹利國際控股公司為具備受讓方資格的意向受讓方。同樣根據(jù)產(chǎn)權(quán)交易所的規(guī)定，5月28日，華鑫證券與摩根士丹利國際控股公司簽署了產(chǎn)權(quán)交易合同，協(xié)議價(jià)格為38,930萬元。

在此之前，摩根士丹利國際控股公司其實(shí)已經(jīng)受讓過一部分摩根士丹利華鑫基金的股份。2019年6月，證監(jiān)會核準(zhǔn)深圳市招融投資控股有限公司將其持有的10.989%的摩根士丹利華鑫基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓給摩根士丹利國際控股公司，轉(zhuǎn)讓后，摩根士丹利國際控股公司的持股比例上升到44%。2020年5月，證監(jiān)會再次核準(zhǔn)摩根士丹利國際控股公司受讓深圳市中技實(shí)業(yè)（集團(tuán)）有限公司持有的摩根士丹利華鑫基金5%股權(quán)，摩根士丹利國際控股公司的持股比例上升到49%。

天眼查App數(shù)據(jù)顯示，目前摩根士丹利華鑫基金的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：摩根士丹利國際控股公司的持股比例為49%，華鑫證券持股比例為36%，深圳市基石創(chuàng)業(yè)投資有限公司持股比例為15%。

華鑫證券財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示，摩根士丹利華鑫基金2020年共實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入約2.59億元，凈利潤902萬元，2021年一季度實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入7007萬元，凈利潤35萬元。

作為2008年注冊登記的合資公募之一，公司前身是2003年3月14日成立的巨田基金管理有限公司，摩根士丹利華鑫基金于2008年6月12日完成工商注冊變更登記。公司注冊資本2.275億元人民幣，注冊地為深圳市。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2021年底，摩根士丹利華鑫基金旗下有52只基金（A/C份額分開計(jì)算），在管資金規(guī)模僅有365.73億元，其中股票型基金19億元，混合型基金100.68億元，債券型基金245.93億元。