記者 | 王鑫

2月18日晚，證監(jiān)會發(fā)布《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（下稱《管理辦法》），《管理辦法》旨在規(guī)范證券公司、基金管理公司董監(jiān)高、從業(yè)人員任職和執(zhí)業(yè)管理，共七章五十八條。

《管理辦法》的主要內(nèi)容有五方面，一是對董監(jiān)高人員從事前審批調(diào)整為事后備案管理。

轉(zhuǎn)變?yōu)槭潞髠浒钢坪?，監(jiān)管如何安排？《管理辦法》顯示，證監(jiān)會將強(qiáng)化經(jīng)營機(jī)構(gòu)、提名人考察責(zé)任，要求其對受聘人審慎考查，并承擔(dān)考察責(zé)任；由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對受聘人條件進(jìn)行事后核查，不符合條件的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)更換有關(guān)人員；健全監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會監(jiān)管數(shù)據(jù)和信息共享機(jī)制，以及從業(yè)人員基本從業(yè)信息、誠信記錄公示制度，完善經(jīng)營機(jī)構(gòu)人員管理信息報送，強(qiáng)化聲譽(yù)約束。

二是優(yōu)化人員任職條件，《管理辦法》從個人品行、任職經(jīng)歷、經(jīng)營管理能力、專業(yè)能力等方面對董監(jiān)高及從業(yè)人員的基本任職條件予以細(xì)化。不再將參加水平測試作為任職資格的必備條件，允許具備一定工作經(jīng)歷的人員豁免測試；為引進(jìn)金融科技等領(lǐng)域?qū)I(yè)人才，將工作經(jīng)歷放寬至信息技術(shù)等與擬任職務(wù)相關(guān)的經(jīng)歷，統(tǒng)一規(guī)定3年的相關(guān)工作經(jīng)歷期限，不再根據(jù)工作背景設(shè)置更高年限要求；取消經(jīng)營機(jī)構(gòu)董監(jiān)高的學(xué)歷要求和推薦人制度。

三是持續(xù)深化證券基金行業(yè)對外開放，支持引入境外專業(yè)人才?！豆芾磙k法》取消了證券公司境外人士擔(dān)任高管的比例限制，并為境外專業(yè)人員資質(zhì)互認(rèn)預(yù)留空間。

四是原則監(jiān)管和規(guī)則監(jiān)管相結(jié)合，強(qiáng)化執(zhí)業(yè)規(guī)范，落實(shí)“零容忍”要求?！豆芾磙k法》明確行業(yè)人員履職應(yīng)遵循的勤勉盡責(zé)、公平競爭、維護(hù)客戶利益、廉潔自律等基本原則，列舉從業(yè)底線要求及禁止性行為。同時，細(xì)化了對經(jīng)營機(jī)構(gòu)和人員違法違規(guī)采取行政監(jiān)管措施和行政處罰的制度安排。

五是壓實(shí)經(jīng)營機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，夯實(shí)行業(yè)發(fā)展根基?！豆芾磙k法》從任職考察、履職監(jiān)督、考核問責(zé)三方面構(gòu)建了經(jīng)營機(jī)構(gòu)人員管理的主體責(zé)任；建立健全人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內(nèi)部控制機(jī)制，強(qiáng)化合規(guī)與風(fēng)險管理，構(gòu)建長效合理的薪酬管理制度，健全投資行為管理、利益沖突管理和廉潔從業(yè)制度，增強(qiáng)內(nèi)生約束機(jī)制；持續(xù)提升人員的道德水準(zhǔn)、專業(yè)能力、合規(guī)風(fēng)險意識和廉潔從業(yè)水平，培育合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化。

《管理辦法》自2022年4月1日起施行，并對不符合相應(yīng)任職和從業(yè)條件的人員給予1年的過渡期。