記者 | 郭凈凈

2月14日，*ST澄星(600078.SH)股價(jià)再次鎖住漲停板，當(dāng)日收盤(pán)，該股股價(jià)漲4.95%至7.64元/股。這是該公司自2月7日以來(lái)第六個(gè)交易日連續(xù)漲停。

值得一提的是，上周監(jiān)管層數(shù)次“催促”后，*ST澄星終于趕在周末（2月13日）進(jìn)行了董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)換屆。2月14日一大早，該公司發(fā)布公告稱(chēng)，于2022年2月13日召開(kāi)的第九屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于第九屆董事會(huì)換屆選舉的議案》，同日召開(kāi)第九屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于第九屆監(jiān)事會(huì)換屆選舉的議案》，但上述事項(xiàng)尚需提交公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

“趕時(shí)間”的*ST澄星董事會(huì)還定于2022年2月13日下午1時(shí)以現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，該股東會(huì)審議公司第九屆董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)換屆選舉的事項(xiàng)。目前，這家上市公司并未披露此次臨時(shí)股東大會(huì)的實(shí)際情況和會(huì)議結(jié)果。

據(jù)披露，*ST澄星于2022年1月30日向各位董事發(fā)出第九屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議通知，會(huì)議應(yīng)到董事8人，實(shí)到8人，公司部分監(jiān)事和高管人員列席了會(huì)議。會(huì)議由時(shí)任董事長(zhǎng)江永康董事長(zhǎng)主持。

會(huì)議結(jié)果顯示，該公司第九屆董事會(huì)任期已屆滿，需進(jìn)行換屆選舉；免去江永康董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)、戰(zhàn)略委員會(huì)委員，王國(guó)忠董事、總經(jīng)理、戰(zhàn)略委員會(huì)委員，花偉云董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)、戰(zhàn)略委員會(huì)委員職務(wù)。同時(shí)，*ST澄星董事會(huì)同意提名江國(guó)林、蔣建紅、姜義平、劉劍俠、蔣大慶、倪宏、仇飛等7人為公司第十屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人，任期三年，并提請(qǐng)股東大會(huì)按累積投票方式差額選舉產(chǎn)生6名董事。

另?yè)?jù)披露，*ST澄星董事會(huì)同意提名劉斌、宋超、王凌為公司第十屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人，任期三年，并提請(qǐng)股東大會(huì)按累積投票方式選舉產(chǎn)生3名獨(dú)立董事。根據(jù)《公司法》、《公司章程》以及《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》的有關(guān)規(guī)定，公司第十屆董事會(huì)將由9名董事組成，其中3名為獨(dú)立董事。

不過(guò)，*ST澄星坦言，為保證董事會(huì)正常運(yùn)作，在新一屆董事會(huì)董事就任前，原董事仍將繼續(xù)依照法律、法規(guī)和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，忠實(shí)、勤勉地履行董事義務(wù)和職責(zé)。

2022年1月13日，上交所對(duì)*ST澄星及其控股股東澄星集團(tuán)、時(shí)任董事長(zhǎng)兼董事會(huì)秘書(shū)江永康、時(shí)任董事兼總經(jīng)理王國(guó)忠、時(shí)任董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)花偉云、時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)韋莉予以公開(kāi)譴責(zé)，并公開(kāi)認(rèn)定江永康、王國(guó)忠、花偉云10年內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；對(duì)時(shí)任董事姜義平，時(shí)任董事兼副總經(jīng)理蔣建紅、王正海，時(shí)任獨(dú)立董事兼審計(jì)委員會(huì)召集人宋超，時(shí)任獨(dú)立董事劉斌、王凌予以通報(bào)批評(píng)。另外，上交所指出，因?qū)嶋H控制人李興申請(qǐng)延期聽(tīng)證，對(duì)于實(shí)際控制人李興的相關(guān)違規(guī)行為將另行處理。

據(jù)上交所調(diào)查，*ST澄星公司內(nèi)部控制存在重大缺陷，致使巨額資金被控股股東澄星集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用，存在業(yè)績(jī)預(yù)告不準(zhǔn)確且未及時(shí)披露更正公告，未及時(shí)披露涉及訴訟仲裁、重要業(yè)務(wù)停產(chǎn)事項(xiàng)等違規(guī)行為，并由于資金占用行為導(dǎo)致公司內(nèi)部控制報(bào)告被出具否定意見(jiàn)，且占用資金至今尚未歸還完畢。

其中，據(jù)*ST澄星自曝，2020年，控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用累計(jì)發(fā)生37.54億元，產(chǎn)生利息0.53億元，合計(jì)38.04億元，占公司上一年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的218%；截至2020年12月31日占用余額21.78億元，相關(guān)占用余額至今未歸還。上交所指出，上述違規(guī)行為反映出公司內(nèi)部資金管理混亂，屬于財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷；此外，公司在印章管理、內(nèi)審監(jiān)督等方面也存在重大缺陷；因前述多項(xiàng)內(nèi)部控制重大缺陷，公司2020年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告被年審會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具否定意見(jiàn)。

在收到紀(jì)律處分通知后，*ST澄星時(shí)任董事兼總經(jīng)理王國(guó)忠等高管還進(jìn)行了申辯。相關(guān)責(zé)任人均辯稱(chēng)，只負(fù)責(zé)公司具體業(yè)務(wù)，對(duì)重大資金使用無(wú)決策權(quán)，資金占用事項(xiàng)并未報(bào)公司董事會(huì)進(jìn)行決議，亦未經(jīng)其本人審批決策，對(duì)資金占用事實(shí)并不知情且難以知情。

其中，王國(guó)忠稱(chēng)，公司重大合同、資金流向的審批均由控股股東澄星集團(tuán)相關(guān)負(fù)責(zé)人先在封面簽字審批，其簽字只是后續(xù)形式流程，實(shí)質(zhì)決策權(quán)主要由控股股東澄星集團(tuán)相關(guān)負(fù)責(zé)人掌握。時(shí)任董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)花偉云也辯稱(chēng)，其主要是向澄星集團(tuán)相關(guān)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和公司實(shí)際控制人李興匯報(bào)財(cái)務(wù)工作，對(duì)非經(jīng)營(yíng)性資金占用事項(xiàng)并無(wú)決策權(quán)，在發(fā)現(xiàn)資金占用事實(shí)后及時(shí)向公司及澄星集團(tuán)負(fù)責(zé)人進(jìn)行報(bào)告，已履行及時(shí)報(bào)告義務(wù)。

不過(guò)，上交所并不認(rèn)可上述解釋。上交所認(rèn)為，時(shí)任董事長(zhǎng)兼董事會(huì)秘書(shū)江永康、時(shí)任董事兼總經(jīng)理王國(guó)忠，未勤勉盡責(zé)，未能合理有效保證公司各項(xiàng)制度的執(zhí)行，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止控股股東及其關(guān)聯(lián)方巨額資金占用；時(shí)任董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)花偉云在知曉資金占用事項(xiàng)后未及時(shí)阻止，反而幫助控股股東及其關(guān)聯(lián)方實(shí)施相關(guān)違規(guī)行為。上述人員對(duì)資金占用行為負(fù)有主要責(zé)任。對(duì)資金占用事項(xiàng)事先并不知情、公司重大合同與資金流向?qū)徟膶?shí)質(zhì)決策權(quán)在于控股股東澄星集團(tuán)等異議理由，恰反映出公司喪失獨(dú)立性，內(nèi)部治理完全失效，相關(guān)責(zé)任人作為公司董事與高級(jí)管理人員，未能依法依規(guī)開(kāi)展公司治理并維護(hù)公司各類(lèi)管理制度的有效性，導(dǎo)致公司巨額資金流出，公司利益受到嚴(yán)重?fù)p害，相關(guān)異議理由不能成立。

在公開(kāi)認(rèn)定江永康、王國(guó)忠、花偉云10年內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等紀(jì)律處分下達(dá)后，根據(jù)《股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)當(dāng)事人被采取公開(kāi)認(rèn)定事實(shí)發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)解除其職務(wù)；相關(guān)董事應(yīng)被解除職務(wù)但仍未解除，參加董事會(huì)會(huì)議并投票的，其投票無(wú)效。

但*ST澄星遲遲未采取行動(dòng)。隨后監(jiān)管層開(kāi)始連續(xù)“催促”。1月29日，上交所下發(fā)問(wèn)詢函，要求*ST澄星盡快調(diào)整相關(guān)人員職務(wù)；2月11日，上交所為此再下發(fā)監(jiān)管工作函。