文|投資界PEdaily
這是一只你可能沒聽說過的超級獨(dú)角獸。
本周，全球知名做市商Citadel Securities宣布以220億美元（約合1400億人民幣）估值完成了11.5億美元融資，由紅杉資本和加密貨幣投資公司Paradigm投資，紅杉資本合伙人林君叡Alfred Lin將加入董事會(huì)。一舉拿下千億估值，Citadel Securities和它背后隱秘的掌門人浮出水面。
1987年，19歲的哈佛大二學(xué)生——Ken Griffin（肯·格里芬）在大學(xué)宿舍用傳真機(jī)、電腦、電話和借來的26萬美元建立了自己的可轉(zhuǎn)換債套利組合，成為對沖基金界最年輕的投資經(jīng)理。4年后，格里芬正式創(chuàng)辦了Citadel集團(tuán)，拉開了華爾街投資江湖的傳奇一幕。時(shí)至今日，Citadel Securities2020年凈營收額達(dá)67億美元，是紐約證券交易所最大的指定做市商。
有趣的是，現(xiàn)在執(zhí)掌這只巨無霸的，是一位80后——趙鵬。早年就讀于北京八中，大學(xué)畢業(yè)于北京大學(xué)，他的公開資料并不多。出任CEO后，趙鵬或是繼陸奇之后，為數(shù)不多的一位年入9位數(shù)的北美華人。
今年第一只超級獨(dú)角獸誕生，80后男生掌舵，估值1400億
Citadel Securities是誰？創(chuàng)立于2002年，Citadel Securities是全球聲名顯赫的做市商，也是華爾街不可忽視的一支主導(dǎo)力量。
何為做市商？幾天前，鋪墊已久的做市商制度也將在科創(chuàng)板落地，科創(chuàng)板將在競價(jià)交易基礎(chǔ)上，待條件成熟時(shí)引入做市商機(jī)制。至此，伴隨著《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定（征求意見稿）》的出臺，中國市場也開始熱議這個(gè)新名詞。
通俗地來講，做市商就是“股票價(jià)格的中間商”，它們往往是證券市場上具備實(shí)力和信譽(yù)的特許交易商，不斷地向公眾投資者拋出雙向報(bào)價(jià)，既報(bào)賣的價(jià)格，也報(bào)買的價(jià)格，通過買賣證券來保證交易量和流動(dòng)性，并依靠這中間產(chǎn)生的買賣差價(jià)來獲得收益。
Citadel Securities就是這樣一個(gè)存在，主要為中央銀行、金融機(jī)構(gòu)、政府機(jī)構(gòu)、企業(yè)、保險(xiǎn)公司和主權(quán)財(cái)富基金提供廣泛的股票和固定收益產(chǎn)品。
令人意外的是，執(zhí)掌這家全球頂級做市商的，是一位80后——趙鵬。作為Citadel Securities的現(xiàn)任CEO，趙鵬頗為神秘，其在國內(nèi)的公開信息幾乎為零。透過不多的資料，我們可以一窺這位年輕人的開掛人生。
1983年出生于北京，趙鵬曾就讀于北京第八中學(xué)少兒五班，有著超乎常人的高智商和高情商，是一個(gè)不折不扣的神童。后來，趙鵬以優(yōu)異的成績考入北京大學(xué)數(shù)學(xué)系，在校期間曾獲得北京大學(xué)創(chuàng)新獎(jiǎng)等多個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)。
本科畢業(yè)后，趙鵬遠(yuǎn)赴海外深造，攻讀加州大學(xué)伯克利分校統(tǒng)計(jì)學(xué)的博士學(xué)位，主要研究在線預(yù)測、預(yù)測損失函數(shù)、自然統(tǒng)計(jì)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析和財(cái)務(wù)預(yù)測等內(nèi)容。2006年，趙鵬畢業(yè)后即進(jìn)入Citadel集團(tuán)，從量化研究員做起，將最前沿的分析技術(shù)與創(chuàng)新的工程技術(shù)相結(jié)合，一路奮斗到這家全球頂級對沖基金的關(guān)鍵位置。2017年初，Citadel Securities重磅官宣了一項(xiàng)人事變動(dòng)，正式聘任80后趙鵬為CEO。
趙鵬接手CEO之位后，Citadel Securities也由此踏入了一段業(yè)務(wù)持續(xù)增長時(shí)期。根據(jù)公司官網(wǎng)介紹，Citadel Securities的自動(dòng)化股票交易平臺處理大約27%的美國股票交易量，涉及超1.1萬家美國上市證券和1.6萬多家場外交易證券。此外，Citadel Securities還為4000多家美國上市期權(quán)公司提供做市業(yè)務(wù)，占美國期權(quán)交易總量的99%，是美國主要期權(quán)交易所最大的流動(dòng)性提供者。
這也為其帶來了巨大的收益。公開數(shù)據(jù)顯示，在2020年， Citadel Securities由交易產(chǎn)生的凈營收額為67億美元，這一數(shù)字是其2018年的兩倍。
爆賺一番，Citadel Securities被矚目。今年1月11日，Citadel Securities完成了創(chuàng)立20年以來的第一筆融資——紅杉資本和 Paradigm對其進(jìn)行了11.5 億美元的少數(shù)股權(quán)投資，估值達(dá)220億美元，約合人民幣1400億元。紅杉資本合伙人林君叡Alfred Lin將加入董事會(huì)。
CEO趙鵬表示：“我們看到了滿足更多市場和更多產(chǎn)品客戶需求的巨大機(jī)遇，我們與紅杉和Paradigm的合作使我們處于更有利的地位?！?/p>
19歲從大學(xué)宿舍起家，做到千億富翁，他堅(jiān)定地看多中國
Citadel Securities得以長成今天的龐然大物，離不開背后的華爾街大佬——肯·格里芬。
1968年，格里芬出生在美國佛羅里達(dá)州，從小就展現(xiàn)出了過人的數(shù)學(xué)才能，還對電腦程序產(chǎn)生了極大的興趣。幼年時(shí)期，他常常跑去當(dāng)?shù)氐囊患译娔X商店，并虛心向店內(nèi)銷售學(xué)習(xí)，一待便是幾個(gè)小時(shí)，很快成為一名電腦高手。讀高中時(shí)，當(dāng)同齡人在街上游蕩玩耍時(shí)，格里芬跑去IBM兼職做起了程序錯(cuò)誤排除的工作。
1986年，天資聰穎的格里芬被哈佛大學(xué)錄取。同一年，他偶然間看到《福布斯》雜志發(fā)布的一篇文章，開始對投資產(chǎn)生興趣，由此踏進(jìn)了股市。大學(xué)二年級時(shí)，格里芬發(fā)起了兩只基金，又從親戚那里借來的26萬美元，在宿舍里用傳真機(jī)、個(gè)人電腦和電話做起了可轉(zhuǎn)換債套利。為了加速債券報(bào)價(jià)，他甚至還曾偷偷在宿舍大樓一側(cè)偷偷安了一個(gè)衛(wèi)星天線。就在這間小小的宿舍里，格里芬賺來了人生的第一桶金，是當(dāng)時(shí)對沖基金界最年輕的投資經(jīng)理。
很快，這位謙遜但雄心勃勃的年輕人引起了對沖基金先驅(qū)Frank Meyer的注意。大學(xué)畢業(yè)后，格里芬便進(jìn)入前者旗下的格蘭伍德資本管理公司，F(xiàn)rank Meyer更是破例將100萬美元交給他管理，而這筆錢在短短一年后就獲得了70%的收益。
1990年，剛剛過完22歲生日的格里芬靠著自己的賺來的400多萬美元建立了自己的基金公司——Citadel，寓意在動(dòng)蕩時(shí)期為資金提供一個(gè)安全場所。就這樣，格里芬霸氣開啟了嶄新的商業(yè)傳奇人生，叱咤華爾街。
自成立以來，Citadel的步伐就十分迅猛。在創(chuàng)立后僅8年時(shí)間里，Citadel的資產(chǎn)規(guī)模就擴(kuò)大至超20億美元。2003年，年僅35歲的格里芬登陸“福布斯美國400富豪榜”上白手起家的人中最年輕的人，當(dāng)時(shí)的金融圈紛紛冠以其“華爾街最令人懼怕的人”之稱。
三十余年過去，現(xiàn)在的Citadel資產(chǎn)規(guī)模已經(jīng)達(dá)到430 億美元，是全球最大的對沖基金之一。業(yè)務(wù)做得風(fēng)生水起，格里芬也成為全球最富有的人士之一?，F(xiàn)在，他的財(cái)富又升到了新高度。根據(jù)福布斯富豪榜顯示，格里芬身家達(dá)160億美元，約合人民幣超1000億元，在全球同年齡人中財(cái)富排位第二。
而一直以來，格里芬都對他的投資策略守口如瓶。僅有的信息指出，他不關(guān)心股票的基本面或內(nèi)在價(jià)值，只關(guān)心價(jià)格波動(dòng)，通過大量信息以及各種數(shù)學(xué)模型來分析交易心態(tài)，從中尋找機(jī)會(huì)，頗為隱秘。
部署了一個(gè)龐大的金融帝國，這位華爾街傳奇人物也將目光指向了中國。天眼查APP顯示，早在去年11月，Citadel在中國注冊了新公司-信拓城信塔（上海）企業(yè)服務(wù)有限公司，由Citadel旗下的Citadel Asia Limited 100%控股。隨后的12月20日，上海黃金交易所公告宣布吸收三家機(jī)構(gòu)為國際會(huì)員，其中Citadel Securities China Limited正是大名鼎鼎的Citadel Securities的旗下機(jī)構(gòu)。
格里芬也對中國市場寄予了強(qiáng)烈的期望。在不久前財(cái)新峰會(huì)上的一場對談中，他提到Citadel在中國的戰(zhàn)略：一方面，Citadel是中國市場的積極參與者，在各種運(yùn)營良好的中國公司中尋找投資機(jī)會(huì)。另一方面，作為全球最大的做市商之一，Citadel Securities將在未來幾年更多地參與中國市場，既在中國市場提供流動(dòng)性，又與中國企業(yè)合作從世界各地獲取資金。
“在我參與中國市場近30年之后，我認(rèn)為我們在中國是絕對的長期投資者。見證中國正在發(fā)生的經(jīng)濟(jì)神話是令人嘆為觀止的，這絕對可以稱之為奇跡。”格里芬如是說。
全球十大獨(dú)角獸，3家來自中國，字節(jié)跳動(dòng)估值2.3萬億
中國正在批量誕生全球超級獨(dú)角獸。
上個(gè)月，最新《2021全球獨(dú)角獸榜》出爐。榜單顯示，美國和中國在這一屆的獨(dú)角獸榜單中依然占據(jù)著主導(dǎo)地位，其中美國以487家排名第一，而中國則301家排名第二，比去年增加了74家。
不過，不同于美國多在金融、網(wǎng)絡(luò)開發(fā)等領(lǐng)域盛產(chǎn)獨(dú)角獸，中國的獨(dú)角獸公司多誕生于電子商務(wù)、醫(yī)療健康和人工智能等科技行業(yè)。
進(jìn)一步將視線瞄準(zhǔn)到全球十大獨(dú)角獸，它們中有3家來自中國，分別是字節(jié)跳動(dòng)、螞蟻集團(tuán)、菜鳥網(wǎng)絡(luò)。其中菜鳥網(wǎng)絡(luò)排名第9，螞蟻集團(tuán)的估值雖相比2020年的2.1萬億有了大幅下滑，但仍以1萬億估值排第二。
與螞蟻集團(tuán)一樣孵化于阿里，菜鳥網(wǎng)絡(luò)排在全球十大獨(dú)角獸中的第九位，估值達(dá)到2200億元，同比增長450億元。八年前，阿里聯(lián)合順豐、三通一達(dá)、銀泰、復(fù)星等企業(yè)，共同組建了“菜鳥網(wǎng)絡(luò)”。根據(jù)菜鳥網(wǎng)絡(luò)2021財(cái)年報(bào)告顯示，公司實(shí)現(xiàn)正經(jīng)營金流，收入同比增長68%至372.58億元，占集團(tuán)總收入5%。
當(dāng)然，最受矚目的莫過于字節(jié)跳動(dòng)，其以2.3萬億估值登榜之首。成立僅9年，字節(jié)跳動(dòng)超螞蟻集團(tuán)成為世界第一獨(dú)角獸企業(yè)，其估值增長了1.7萬億，達(dá)到2.3萬億元。外界都在等待這只誕生于中國的超級獨(dú)角獸登上IPO敲鐘舞臺的那一天，只是IPO鐘鑼還未響起，80后掌門人張一鳴卻急流勇退，在去年5月官宣卸任CEO一職，又在隨后的11月再退一步，正式退出字節(jié)跳動(dòng)董事會(huì)，自此隱退江湖。
這一次，在中國新上榜的146家獨(dú)角獸公司中，還浮現(xiàn)了估值1300億元的極兔速遞、估值950億元的元?dú)馍?、估?50億元的滴滴貨運(yùn)，以及估值600億元的衛(wèi)龍食品等“新面孔”。
2021年的創(chuàng)投圈，堪稱一部羅曼蒂克消亡史。在這里，我們目睹了一只只獨(dú)角獸黯然退場，也見證了風(fēng)口變遷下的新生獨(dú)角獸。新的一年已經(jīng)啟幕，中國又將走出哪些全球獨(dú)角獸？我們拭目以待。