文｜雷達(dá)財(cái)經(jīng) 吳艷蕊

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近日，同花順公告稱，公司子公司浙江同花順云軟件有限公司（下稱“云軟件公司”）收到證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局（下稱“浙江證監(jiān)局”）行政監(jiān)管措施決定書。因子公司存在部分違法行為，被責(zé)令要求進(jìn)行改正。

這并非云軟件公司首次被監(jiān)管。此前在2017年、2018年和2020年，云軟件公司也曾被浙江證監(jiān)局監(jiān)管。

值得一提的是，前不久同花順另一個(gè)子公司浙江同花順網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（下稱“網(wǎng)絡(luò)科技公司”）也收到浙江證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書，被監(jiān)管原因是反映網(wǎng)絡(luò)科技公司信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理不到位。

云軟件公司已多次被浙江證監(jiān)局監(jiān)管

根據(jù)浙江監(jiān)管局下發(fā)的《行政監(jiān)管措施決定書》，經(jīng)核查，云軟件公司存在如下違規(guī)行為：一、開發(fā)并銷售的薦股軟件由未登記為證券投資顧問的人員主導(dǎo)；二、部分營(yíng)銷、服務(wù)人員存在夸大、虛假宣傳以及變相承諾收益，部分提供投資建議人員未登記為證券投資顧問，個(gè)別營(yíng)銷人員私下收取客戶費(fèi)用；三、在業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)，在未對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)測(cè)的情況下，即向客戶推薦具體軟件，存在投資者適當(dāng)性管理的漏洞；四、未按時(shí)向浙江監(jiān)管局報(bào)告公司負(fù)責(zé)人變更事項(xiàng)；五、“同順號(hào)”是提供投資咨詢服務(wù)的公眾平臺(tái)，云軟件公司作為運(yùn)營(yíng)主體對(duì)“同順號(hào)”中涉及投資咨詢服務(wù)未盡到合規(guī)管理責(zé)任。

上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，浙江監(jiān)管局決定責(zé)令云軟件公司對(duì)上述問題進(jìn)行改正。云軟件公司應(yīng)采取有效措施，將保護(hù)投資者合法權(quán)益放在整改的首位，并在收到?jīng)Q定書之日起1個(gè)月內(nèi)，向浙江監(jiān)管局提交書面報(bào)告，并接受檢查驗(yàn)收。

同花順在公告中稱，云軟件公司高度重視前述問題，將嚴(yán)格按照浙江監(jiān)管局的要求在規(guī)定期限內(nèi)完成整改工作，并及時(shí)向監(jiān)管部門提交相關(guān)資料。同時(shí)，公司管理層和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人將引以為戒，并加強(qiáng)學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，嚴(yán)格堅(jiān)守合規(guī)紅線，提高經(jīng)營(yíng)管理水平，進(jìn)一步確保相關(guān)業(yè)務(wù)的開展合法合規(guī)。

云軟件公司官網(wǎng)顯示，公司成立于2001年8月，公司前身是浙江國(guó)金投資咨詢有限公司。

這并非云軟件公司首次被監(jiān)管。雷達(dá)財(cái)經(jīng)查詢證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，在2017年到2020年間云軟件公司有三條行政執(zhí)法信息。公司員工部分行為或操作違反相關(guān)規(guī)定，浙江監(jiān)管局對(duì)員工及公司采取責(zé)任改正和對(duì)應(yīng)的處罰行為。

近期另一子公司也遭處罰

此前，同花順另一子公司網(wǎng)絡(luò)科技也收到浙江證監(jiān)會(huì)下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書。

2021年10月28日上午，浙江監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)科技運(yùn)營(yíng)的“同花順”App出現(xiàn)異常，同時(shí)在新浪微博等媒體出現(xiàn)輿情事件，對(duì)市場(chǎng)造成嚴(yán)重影響。網(wǎng)絡(luò)科技公司未立即報(bào)告上述信息系統(tǒng)異常情況，在浙江監(jiān)管局工作人員向網(wǎng)絡(luò)科技公司了解相關(guān)情況后，截至當(dāng)日下午3時(shí)，網(wǎng)絡(luò)科技公司仍未向浙江監(jiān)管局報(bào)告此次信息系統(tǒng)異常的原因及處置情況。

因網(wǎng)絡(luò)科技反映信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理不到位。浙江監(jiān)管局依據(jù)相關(guān)規(guī)定決定對(duì)網(wǎng)絡(luò)科技公司釆取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

雷達(dá)財(cái)經(jīng)發(fā)現(xiàn)，10月28日#同花順崩了#的話題一度沖上微博熱搜第一。同日，同花順相關(guān)人士向媒體表示，“正在排查問題，緊急修復(fù)?！?/p>

據(jù)天眼查資料顯示，網(wǎng)絡(luò)科技公司曾遭次行政處罰。2020年3月因涉及廣告違法行為，杭州市余杭區(qū)市監(jiān)局對(duì)網(wǎng)絡(luò)科技沒收廣告費(fèi)2000元整，并處罰款4000元。2021年9月網(wǎng)絡(luò)科技公司運(yùn)用的同花順手機(jī)炒股App內(nèi)發(fā)布的兩篇廣告推文，涉嫌投資基金廣告中對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)，承諾收益或承擔(dān)損失。最終，余杭區(qū)市監(jiān)局對(duì)推文1罰款6000元，推文2罰款4000元，共計(jì)1萬元罰款上繳國(guó)庫(kù)。

連遭處罰的同花順，去年上半年總營(yíng)收13.27億元，其中增值電信業(yè)務(wù)7.80億元、廣告及互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)推廣服務(wù)2.73億元、其他收入1.85億元、軟件銷售及維護(hù)0.90億元；分別占比58.78%、20.54%、13.92%、6.76%。

2021年前三季度，同花順總營(yíng)收21.85億元，同比增長(zhǎng)31.29%；歸母凈利潤(rùn)9.91億元，同比增長(zhǎng)28.31%。