界面新聞記者 | 穆玥

近日，知名私募上海烜鼎被中證協(xié)列入2024年第3批網(wǎng)下投資者異常名單，該公司也是今年以來中證協(xié)發(fā)布的3批網(wǎng)下投資者異常名單中唯一的私募機構。

根據(jù)相關公告，上海烜鼎存在的異常情形為連續(xù)兩次進入關注名單，被列入異常名單的時間為2024年12月27日至2025年2月26日。中證協(xié)指出，科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、主板等板塊相關項目的發(fā)行人和主承銷商，在網(wǎng)下詢價中不得接受被列入異常名單的網(wǎng)下投資者報價，也不得向被列入異常名單的網(wǎng)下投資者配售股票。

上海烜鼎成立于2014年9月，次年1月在中基協(xié)完成登記備案，目前管理規(guī)模為20-50億元。Wind數(shù)據(jù)顯示，公司旗下一共備案有190只產(chǎn)品，其中88只仍在運作，100只提前清算，1只正常清算，還有1只延期清算。

天眼查APP數(shù)據(jù)顯示，今年4月上海烜鼎的名稱由“上海烜鼎資產(chǎn)管理有限公司”變更為“上海烜鼎私募基金管理有限公司”，今年7月3日公司還發(fā)生了一次股權變更信息，其第一大股東王榮玉持股比例由99%下降至80%，王湛超新進成為公司第二大股東，持股比例為20%，同時原來持有上海烜鼎1%股份的盛方銳退出公司股東之列。

根據(jù)上海烜鼎官網(wǎng)，公司深耕于量化投資領域，自營業(yè)務方面，公司擁有全國具有競爭力的自營交易團隊，交易人數(shù)超百人，自主研發(fā)了以日內交易為核心，兼具資產(chǎn)管理、風險控制、模擬培訓等功能的資產(chǎn)管理交易系統(tǒng)。FOF投資方面，公司秉持小而美的FOF投資理念，聚焦處于高速成長期的中小型私募，篩選細分領域的佼佼者。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至今年三季度末，上海烜鼎一共出現(xiàn)在13家A股上市公司前十大流通股東中，合計的期末持倉總市值為14.02億元。

今年9月恒鋒信息(300605.SZ)曾公告稱公司實控人及其一致行動人魏曉曦、魏曉婷擬通過協(xié)議轉讓方式，合計將822.5萬股公司股份轉讓給上海烜鼎旗下產(chǎn)品“烜鼎星宿22號”，協(xié)議轉讓價格均為7.18元/股，股份轉讓價款總額為5905.55萬元。根據(jù)恒鋒信息后續(xù)公告，上述協(xié)議轉讓股份已于11月28日完成了過戶登記手續(xù)，轉讓完成后“烜鼎星宿22號”持有公司股份822.5萬股，占公司總股本的5.0004%。

根據(jù)中證協(xié)官網(wǎng)披露的信息，今年以來上海珠池資產(chǎn)、武漢美陽投資、深圳萬順通資產(chǎn)、上海涇溪投資、廣東天創(chuàng)私募、上海紅墻泰和等6家私募曾被列入網(wǎng)下投資者限制名單，其中武漢美陽投資、深圳萬順通資產(chǎn)以及上海紅墻泰和目前仍處于限制期內。

根據(jù)中證協(xié)相關公告，網(wǎng)下投資者被列入限制名單期間，其所管理的配售對象均不得參與上海證券交易所和深圳證券交易所主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券項目以及北京證券交易所股票公開發(fā)行并上市項目的網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務。 

中證協(xié)披露的相關自律措施決定書還顯示，除了被列入限制名單以外，其中，上海珠池資產(chǎn)和上海紅墻泰和還被要求參加合規(guī)教育、武漢美陽投資和上海涇溪投資被要求提交承諾、深圳萬順通資產(chǎn)被予以警示。

此外，今年以來還有部分私募曾因在網(wǎng)下“打新”過程中存在違規(guī)行為被交易所采取監(jiān)管措施。

比如今年4月，知名百億量化巨頭卓識私募以及廣東天創(chuàng)私募均因在參與深市首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下詢價過程中存在違規(guī)行為被深交所采取書面警示的自律監(jiān)管措施。今年3月，上海紅墻泰和基金也因為在參與首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下詢價過程中存在兩項違規(guī)行為被上交所予以監(jiān)管警示。