界面新聞記者 | 孫藝真

事涉新疆中泰化學股份有限公司債券承銷項目核查不到位，又有兩家券商因投行業(yè)務被罰。

12月24日，新疆證監(jiān)局發(fā)布對申萬宏源證券(000166.SZ)、五礦證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

具體來看，經查，申萬宏源作為新疆中泰化學股份有限公司“23新化01”公司債券的主承銷商，對發(fā)行人非經營性往來占款、貿易業(yè)務收入、前次募集資金使用情況核查不到位，盡職調查工作底稿不規(guī)范；五礦證券作為新疆中泰化學股份有限公司“23新化K1”公司債券的主承銷商，對發(fā)行人非經營性往來占款、貿易業(yè)務收入、前次募集資金使用情況核查不到位，個別財務報表科目分析核查不充分，盡職調查工作底稿不規(guī)范。

今年以來，資本市場嚴監(jiān)管信號不斷釋放，監(jiān)管部門持續(xù)重拳出擊，壓實中介機構“看門人”責任，嚴懲券商投行違規(guī)行為。易董數據顯示，截至12月24日，今年年內監(jiān)管部門對券商出具的投行業(yè)務罰單總數多達102張，其中，因盡職調查不規(guī)范而被處罰的情況多達93次。

值得一提的是，據界面新聞不完全統(tǒng)計，今年內，申萬宏源及其全資子公司申萬宏源承銷保薦曾多次收到監(jiān)管部門開出的罰單。僅四季度以來，申萬宏源及其投行子公司就接連4次被監(jiān)管警示。

根據北交所日前發(fā)布的2024年第三季度證券公司執(zhí)業(yè)質量評價結果，申萬宏源以114.09分排第18位，排名較此前有所下降。

人事方面，今年9月，申萬宏源承銷保薦公司相關領導崗位調整。鄭治國不再擔任申萬宏源研究所黨委書記、董事長，轉任申萬宏源承銷保薦公司黨委書記、董事長。9月5日，申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司曾公告稱，申萬宏源投行副總經理王昭憑被監(jiān)察機關依法留置。王昭憑已因個人原因辭去申萬宏源證券承銷保薦副總經理等職務。

根據申萬宏源三季報，該公司前三季度投資銀行業(yè)務手續(xù)費凈收入約為6.53億元，同比下降近四成。