2023年12月24日，新疆證監(jiān)局披露，對五礦證券有限公司和申萬宏源證券有限公司發(fā)出警示函，指出兩家公司作為新疆中泰化學(xué)股份有限公司“23新化K1”和“23新化01”公司債券的主承銷商，在對發(fā)行人的非經(jīng)營性往來占款、貿(mào)易業(yè)務(wù)收入、前次募集資金使用情況的核查中存在不到位的情況，盡職調(diào)查工作底稿不規(guī)范，違反了相關(guān)證券法規(guī)。

新疆證監(jiān)局依據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》相關(guān)規(guī)定，要求兩家公司吸取教訓(xùn)，加強證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，并在15日內(nèi)向新疆證監(jiān)局提交書面整改報告。同時，兩家公司若對監(jiān)督管理措施有異議，可在規(guī)定時間內(nèi)提出行政復(fù)議申請或提起訴訟，但監(jiān)督管理措施在復(fù)議與訴訟期間不停止執(zhí)行。