界面新聞?dòng)浾?| 穆玥

12月13日，中基協(xié)披露了新一批的紀(jì)律處分決定書(shū)，3家私募機(jī)構(gòu)和7名相關(guān)個(gè)人被處罰。

其中，知名私募上海殊馥及公司法定代表人莊琦、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人段然均赫然在列。

相關(guān)紀(jì)律處分決定書(shū)顯示，根據(jù)監(jiān)管部門(mén)2023年7月對(duì)上海殊馥作出的行政監(jiān)管措施決定書(shū)，上海殊馥存在三項(xiàng)違規(guī)事實(shí):一是未謹(jǐn)慎核實(shí)投資者與投資標(biāo)的的關(guān)聯(lián)關(guān)系，未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。二是利用自有資金或介紹外部資金參與債券發(fā)行認(rèn)購(gòu)或交易從而獲得服務(wù)費(fèi)、推介費(fèi)。三是委托不具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的單位和個(gè)人從事資金募集活動(dòng)。

針對(duì)上述三項(xiàng)違規(guī)行為上海殊馥曾提出申辯意見(jiàn)稱(chēng)：第一項(xiàng)違規(guī)行為主要是公司管理的債券類(lèi)產(chǎn)品，公司已采取結(jié)束產(chǎn)品、壓縮委托規(guī)模并提前結(jié)束產(chǎn)品等方式，對(duì)委托人和投資標(biāo)的疑似有關(guān)聯(lián)關(guān)系的產(chǎn)品進(jìn)行處理。第二項(xiàng)違規(guī)行為鑒于相關(guān)責(zé)令整改內(nèi)容來(lái)自債券團(tuán)隊(duì)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，公司在減少債券業(yè)務(wù)的同時(shí)，對(duì)債券團(tuán)隊(duì)人員也進(jìn)行了處理。第三項(xiàng)違規(guī)行為，公司自2023年初開(kāi)始嚴(yán)格按照監(jiān)管要求從事直銷(xiāo)和代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理，鑒于相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)主要由債券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生，公司迅速清理債券相關(guān)業(yè)務(wù)。

上海殊馥認(rèn)為公司已積極采取措施對(duì)行政監(jiān)管措施決定書(shū)中提出的違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行了切實(shí)有效的整改，減輕、消除了不良影響，并且沒(méi)有造成投資者損失，符合協(xié)會(huì)《實(shí)施辦法》第十四條從輕、減輕或者免于處理的相關(guān)情形，請(qǐng)求協(xié)會(huì)從輕或免于采取紀(jì)律處分。

不過(guò)，中基協(xié)最終認(rèn)定，事先告知書(shū)認(rèn)定的違規(guī)事實(shí)清楚，上海殊馥也未就此提出申辯；上海殊馥的整改情況，前期下達(dá)事先告知書(shū)時(shí)已充分考慮相關(guān)情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中基協(xié)決定對(duì)上海殊馥進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)，暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個(gè)月，并對(duì)莊琦和段然進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)。

此前，上海殊馥曾于2023年7月因前述三項(xiàng)違規(guī)行為被上海證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

上海殊馥成立于2015年9月，同年12月在中基協(xié)完成登記備案，目前管理規(guī)模為10-20億元。公司實(shí)際控制人莊琦曾就職于雷曼兄弟（亞洲）、野村證券（亞洲）、匯豐銀行、上海綠河投資、上海申毅投資等多家金融機(jī)構(gòu)，公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人段然也曾就職于中泰證券、海通證券等。

公司官微介紹顯示，上海殊馥是一家依靠海外技術(shù)并結(jié)合中國(guó)市場(chǎng)投資于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的對(duì)沖基金，公司從2016年開(kāi)始發(fā)行公開(kāi)產(chǎn)品以來(lái)，從剛開(kāi)始初試場(chǎng)內(nèi)ETF期權(quán)波動(dòng)率策略到后面研發(fā)股票T0策略，經(jīng)歷過(guò)2018年下半年的低波動(dòng)市場(chǎng)，根據(jù)自身特性和優(yōu)勢(shì)，形成了現(xiàn)在固收+的策略風(fēng)格。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至目前上海殊馥旗下一共備案有92只產(chǎn)品，其中18只已經(jīng)提前清算。公司仍在運(yùn)作的74只產(chǎn)品中，則有44只截至今年第三季度管理規(guī)模不足1000萬(wàn)元，占比高達(dá)59.46%。今年以來(lái)上海殊馥一共備案了2只產(chǎn)品。

除了上海殊馥以外，中基協(xié)12月13日披露的其他幾則紀(jì)律處分決定書(shū)顯示，南京星海私募及公司法定代表人康雷、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人李尚融均因公司存在未勤勉盡責(zé)履行受托管理職責(zé)的違規(guī)行為被予以警告。

四川銀創(chuàng)蜀新私募及公司法定代表人黃敬陽(yáng)、投資總監(jiān)李俊成向中基協(xié)提出的紀(jì)律處分復(fù)核申請(qǐng)則均被駁回。此前，四川銀創(chuàng)蜀新私募曾在今年8月因未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，違反專(zhuān)業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，募集說(shuō)明書(shū)存在誤導(dǎo)性陳述，使投資者產(chǎn)生剛性?xún)陡额A(yù)期違規(guī)行為被中基協(xié)撤銷(xiāo)管理人登記，黃敬陽(yáng)和李俊成均被予以公開(kāi)譴責(zé)。不過(guò)，中基協(xié)決定，對(duì)四川銀創(chuàng)蜀新私募合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人吳益童的紀(jì)律處分由此前的“公開(kāi)譴責(zé)”變更為“警告”。