界面新聞?dòng)浾?| 陳慧東
股價(jià)連跌之際，寶塔實(shí)業(yè)（000595.SZ）于7月底宣布籌劃一起重大資產(chǎn)重組交易，將以原本主營的軸承業(yè)務(wù)置換控股股東旗下新能源資產(chǎn)。9月至10月底，該股快速上漲，由均價(jià)4元/股左右一度漲至12.47元/股高點(diǎn)，漲幅近200%。11月14日晚間，寶塔實(shí)業(yè)自查并披露重組期間公司高層及相關(guān)知情人買賣股票情況。
寶塔實(shí)業(yè)股價(jià)快速上漲時(shí)期，即9月至10月底，該股實(shí)現(xiàn)漲幅152.96%（所在板塊漲幅31.44%），換手率433.56%，成交金額422億元，資金凈流出7.08億元。
而在此前的6月至8月期間，從該股成交量、換手率數(shù)據(jù)均為低位。
寶塔實(shí)業(yè)11月14日晚間披露的自查報(bào)告顯示，在今年1月至10月底買賣寶塔實(shí)業(yè)股票的相關(guān)自然人主要包括上市公司高層、員工及其家屬、上市公司第二大股東寧夏國有資本運(yùn)營集團(tuán)有限責(zé)任公司高層、關(guān)聯(lián)方寧夏電力投資集團(tuán)有限公司高層及其家屬等。
其中，股份變動(dòng)數(shù)量（股）最大的交易屬于寧夏電投熱力有限公司副總經(jīng)理丁磊直系親屬田宏麗，最大一單在9月19日賣出7.19萬股，目前結(jié)余股數(shù)為零。
上述公告顯示，針對(duì)上述自查期間買賣股票的行為，相關(guān)被核查人員均已分別出具承諾，相關(guān)自然人在進(jìn)行股票買賣交易時(shí)，未知悉本次重組內(nèi)幕信息，其買賣寶塔實(shí)業(yè)股票的行為，是基于其對(duì)二級(jí)市場行情、寶塔實(shí)業(yè)股票價(jià)值及個(gè)人獨(dú)立判斷而進(jìn)行的投資行為，不存在 任何利用內(nèi)幕信息買賣寶塔實(shí)業(yè)股票的情形。
萬聯(lián)證券資深投顧屈放向界面新聞?dòng)浾弑硎?，?duì)于控股股東及其親屬的交易行為，上市公司應(yīng)該加強(qiáng)內(nèi)部管理。如果遇到相關(guān)事件，首先需要明確是否存在內(nèi)部交易。不僅需要個(gè)人闡明情況，上市公司也要配合監(jiān)管部門加強(qiáng)內(nèi)部自查工作。同時(shí)在以后的工作中加強(qiáng)相關(guān)人員的宣傳教育工作。尤其是公司處在重大事項(xiàng)進(jìn)行的敏感時(shí)期更應(yīng)該加強(qiáng)管理。
一位券商內(nèi)部人士向界面新聞?dòng)浾弑硎荆罢嬲膬?nèi)幕交易不會(huì)使用自己的賬戶，但現(xiàn)在監(jiān)管要求上市公司高層進(jìn)行自查也是有意義的，以前是自查，就是要求高層自己統(tǒng)計(jì)一個(gè)表格，然后填自己是或否交易股票?，F(xiàn)在的自查需要出具自己以及直系親屬的賬戶在內(nèi)一些實(shí)際交割的證明?！?/p>
11月15日收盤，寶塔實(shí)業(yè)股價(jià)跌8.7%，報(bào)收8.4元/股。