界面新聞?dòng)浾?| 陳靖

10月23日晚間，國(guó)都證券（807488.NQ）發(fā)布公告，10月22日，公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人楊江權(quán)因涉嫌從業(yè)人員違法持有股票，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

值得注意的是，就在楊江權(quán)被立案同一天（10月22日），國(guó)都證券董事會(huì)收到了楊江權(quán)遞交的辭職報(bào)告，自10月22日起辭職生效。辭職后，楊江權(quán)不再擔(dān)任公司其他職務(wù)。

公開(kāi)資料顯示，楊江權(quán)1973年生，曾任職于西南證券，擔(dān)任研發(fā)中心研究員、投資銀行部高級(jí)經(jīng)理及執(zhí)行董事。2020年5月至11月，他擔(dān)任國(guó)都創(chuàng)業(yè)投資公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。

自2020年8月起，楊江權(quán)加入國(guó)都證券，歷任副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、代行總經(jīng)理及首席信息官等職。具體職務(wù)變動(dòng)如下：2020年8月至12月?lián)胃笨偨?jīng)理；2020年12月至2022年2月兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；2022年2月至5月?lián)未锌偨?jīng)理、首席信息官，并繼續(xù)擔(dān)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；2022年5月至2023年4月?lián)慰偨?jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，并代行首席信息官職務(wù)；2023年4月至7月繼續(xù)擔(dān)任總經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；自2023年7月起，楊江權(quán)擔(dān)任總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。

談及上述事件的影響，國(guó)都證券表示，目前公司經(jīng)營(yíng)正常，該次立案調(diào)查事項(xiàng)為對(duì)楊江權(quán)個(gè)人的調(diào)查，不對(duì)公司正常經(jīng)營(yíng)構(gòu)成嚴(yán)重不利影響，公司將依照法律法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)，盡快完成新任總經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的選聘工作。作為新三板掛牌券商，國(guó)都證券也不存在因本次處理而被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)。

國(guó)都證券于2017年3月31日在新三板上市。今年6月，國(guó)都證券宣布浙商證券（601878.SH）計(jì)劃通過(guò)特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式購(gòu)買(mǎi)其股份，該交易可能導(dǎo)致公司第一大股東發(fā)生變更，即由中誠(chéng)信托有限責(zé)任公司變更為浙商證券。

值得關(guān)注的是，國(guó)都證券年內(nèi)多次受到監(jiān)管罰單。

今年4月，北京證監(jiān)局對(duì)國(guó)都證券采取責(zé)令改正措施，指出“公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善，對(duì)部分業(yè)務(wù)活動(dòng)費(fèi)用支出未制定內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)，崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督失效，對(duì)責(zé)任人事后追責(zé)不到位”。

同時(shí)，北京證監(jiān)局也對(duì)楊江權(quán)采取警示函措施，指出“楊江權(quán)作為公司總經(jīng)理，是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任”。

5月，國(guó)都證券德州解放中大道證券營(yíng)業(yè)部也被山東證監(jiān)局采取過(guò)出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，因其未有效做好人員資質(zhì)管理，存在不具備基金從業(yè)資格而向客戶(hù)宣傳推介基金的情形。彼時(shí)國(guó)都證券表示，公司會(huì)嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求，組織實(shí)施整改工作，深入自查、吸取教訓(xùn)，杜絕此類(lèi)問(wèn)題再次發(fā)生。