記者 杜萌

今日午間，一則《誰(shuí)把易方達(dá)香港帶入火坑》的舉報(bào)信在業(yè)內(nèi)流傳。該匿名舉報(bào)信稱，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司（簡(jiǎn)稱“易方達(dá)香港”）利用境外平臺(tái)，存在多項(xiàng)違反基金行業(yè)從業(yè)準(zhǔn)則的行為及丑聞。

具體來看，該舉報(bào)信共提到了五點(diǎn)：一：協(xié)助上海銀行隱瞞其投資的境外重大虧損；二、向客戶提供高檔宴請(qǐng)及奢華禮物，違反廉潔紀(jì)律；三、漠視香港法律法規(guī)，胡亂修改香港公募基金的估值，嚴(yán)重?fù)p害持有人利益；四、自有資金違規(guī)操作，利益輸送、缺乏從業(yè)道德；五、非法賣空香港上市股票，違反市場(chǎng)廉潔穩(wěn)健。

舉報(bào)信中提到，上海銀行委托易方達(dá)（香港）管理其境外超過一百億元人民幣的自有資金，并以兩個(gè)易方達(dá)香港專戶分開管理。隨后，易方達(dá)（香港）以專戶管理人的身份及專戶名義投資于境外美元債及其管理的兩只香港公募基金（易方達(dá)香港精選債券基金、易方達(dá)香港亞洲高收益?zhèn)穑?/span>

但隨著2021年及2022年境外美元債的頻頻爆雷，上述兩只公募基金業(yè)績(jī)虧損較大。為了隱藏這部分重大虧損，易方達(dá)（香港）以攤余成本計(jì)算為名目及做假賬的方式調(diào)節(jié)基金份額凈值，并出具了專戶估值報(bào)告。受此影響，該上市公司也以調(diào)節(jié)的假賬專戶報(bào)表入賬，虛增年度凈利潤(rùn)10億元人民幣以上。

該舉報(bào)信還出具了5則微信語(yǔ)音，內(nèi)容涉及易方達(dá)香港總裁指示員工向該上市公司團(tuán)隊(duì)送達(dá)愛馬仕禮物，并進(jìn)行奢侈宴會(huì)、酒店的報(bào)銷等。

舉報(bào)信中稱，作為自有資金，易方達(dá)國(guó)際控股作為機(jī)構(gòu)投資者持有香港精選債券基金的人民幣對(duì)沖份額。面對(duì)該基金較大的虧損，為了保護(hù)自有資金的收益，易方達(dá)（香港）在基金估值報(bào)告中進(jìn)行了非交易的估值調(diào)整，將部分利潤(rùn)轉(zhuǎn)移到人民幣對(duì)沖份額上。

該舉報(bào)信還提到，易方達(dá)國(guó)際控股的自有資金由一名易方達(dá)香港的獨(dú)立投資經(jīng)理管理，但實(shí)際上，該部分資金的實(shí)際操盤人是易方達(dá)基金的周宇。界面新聞?dòng)浾卟樵儼l(fā)現(xiàn)，周宇在今年7月27日已經(jīng)離職，他離職前曾管理8只QDII基金（A/C份額分開計(jì)算）。

查詢發(fā)現(xiàn)，易方達(dá)香港精選債券基金是一只滬港深互認(rèn)基金，也是易方達(dá)（香港）的首支北上互認(rèn)產(chǎn)品，該基金成立于2016年12月16日，投資標(biāo)的主要由離岸人民幣、美元、歐元或港元計(jì)價(jià)的投資級(jí)債券組成，其中投資級(jí)不少于70%，低于投資級(jí)和未獲評(píng)級(jí)證券的投資總額不超過基金資產(chǎn)凈值的30%。

目前易方達(dá)（香港）精選債券基金在內(nèi)地市場(chǎng)，僅對(duì)非個(gè)人投資者發(fā)售美元、人民幣和人民幣對(duì)沖3種份額。持有人民幣的投資者可通過申購(gòu)人民幣或者人民幣對(duì)沖份額達(dá)到配置全球債券市場(chǎng)的目的。

今日下午，易方達(dá)（香港）發(fā)布聲明稱，該舉報(bào)信提及的內(nèi)容不實(shí)，屬于惡意指控?！?/span>我們對(duì)此高度關(guān)注，公司第一時(shí)間啟動(dòng)內(nèi)審程序，并聘請(qǐng)外部香港律師事務(wù)所就相關(guān)事項(xiàng)開展了獨(dú)立調(diào)查?！?/span>易方達(dá)（香港）表示，公司始終堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信為本的原則。嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的合規(guī)性。目前，公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)正常，將繼續(xù)為客戶提供高質(zhì)量的金融服務(wù)。對(duì)于任何惡意誹謗或故意傳播虛假信息的行為，公司保留依法追究其法律責(zé)任的權(quán)利。

公開資料顯示，易方達(dá)（香港）成立于2008年，獲得香港證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，從事第一類（證券交易）、第四類（就證券提供意見）及第九類（提供資產(chǎn)管理）受規(guī)管活動(dòng)。易方達(dá)香港是易方達(dá)基金的全資下屬公司。作為易方達(dá)基金的國(guó)際業(yè)務(wù)平臺(tái)，易方達(dá)香港為全球投資者提供包括固收、權(quán)益、指數(shù)及另類等類別的資產(chǎn)管理服務(wù)。