界面新聞記者 | 陳靖
9月24日，國務院新聞辦公室舉行新聞發(fā)布會，請中國人民銀行行長潘功勝、國家金融監(jiān)督管理總局局長李云澤、中國證券監(jiān)督管理委員會主席吳清介紹金融支持經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展有關情況，并答記者問。
中國證監(jiān)會主席吳清表示，為貫徹中央金融工作會議精神，今年4月，國務院出臺了新“國九條”。我們認真抓好落實，會同相關方面制定了若干個配套文件，并且制定修訂了50多項制度規(guī)則，與新“國九條”一起形成了“1+N”政策規(guī)則體系，一批重點措施也在落實過程中，資本市場強監(jiān)管、防風險、促高質(zhì)量發(fā)展取得了一些初步成效。
一是市場生態(tài)進一步好轉(zhuǎn)。堅持監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角，國辦轉(zhuǎn)發(fā)了證監(jiān)會等五部委關于進一步做好資本市場財務造假綜合懲防工作的意見，到8月末，已經(jīng)查辦的證券期貨違法案件有577件，特別是嚴肅查處了恒大地產(chǎn)、中核鈦白等一些重要案件，與財政部從嚴查處了恒大地產(chǎn)審計機構普華永道，形成有力震懾。
二是市場基礎制度加快完善。優(yōu)化發(fā)行上市、分紅、減持、交易等等各個環(huán)節(jié)的制度規(guī)則。上市公司2023年度分紅達到了2.2萬億元，創(chuàng)歷史新高。加強程序化交易監(jiān)管，暫停轉(zhuǎn)融券業(yè)務。深入推進公募基金費率改革，推動行業(yè)機構把功能性建設擺在首位。
三是市場功能保持基本發(fā)揮。克服很多困難，保持了IPO、再融資的適當節(jié)奏。持續(xù)提升境外上市的備案管理工作質(zhì)效。穩(wěn)步發(fā)揮債券、期貨市場功能。前8個月，交易所債券市場發(fā)行各類債券8.9萬億元，保持穩(wěn)步增長。
四是資本市場改革創(chuàng)新堅定推進。圍繞做好金融“五篇大文章”，發(fā)布實施資本市場服務科技企業(yè)“十六條”和“科創(chuàng)板八條”等一批政策措施，配合做好支持創(chuàng)投發(fā)展相關工作。更好發(fā)揮并購重組作用，今年5月以來全市場披露重大重組案例近50單，市場反響比較積極。
吳清指出，大力支持上市公司開展基于轉(zhuǎn)型升級為目標的跨行業(yè)并購及對未盈利資產(chǎn)的收購。并購重組是資本市場的大事，資本市場通過促進企業(yè)并購進一步促進資源有效配置，當前在全球產(chǎn)業(yè)變革加快推進，我國經(jīng)濟結構轉(zhuǎn)型升級加快推進的背景下，亟需發(fā)揮好企業(yè)并購重組的關鍵作用。
新國九條對活躍并購重組市場做出重要部署，為進一步激發(fā)并購重組活力，在前期廣泛調(diào)研基礎上，證監(jiān)會研究制定了“并購6條”，堅持市場化方向，更好發(fā)揮資本市場作用。將大力支持上市公司向新質(zhì)生產(chǎn)力方向轉(zhuǎn)型升級，開展基于轉(zhuǎn)型升級為目標的跨行業(yè)并購，以及有助于補鏈強鏈、提升關鍵技術水平的未盈利資產(chǎn)的收購。
吳清表示，證監(jiān)會將積極支持上市公司圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，未來產(chǎn)業(yè)等來進行并購重組，包括開展基于轉(zhuǎn)型升級等目標的跨行業(yè)的并購，以及有助于提升關鍵技術水平的未盈利資產(chǎn)的收購。
一是，對符合條件的上市公司重組大幅簡化審核流程。吳清表示，為活躍并購重組市場，證監(jiān)會將建立重組簡易審核機制，對符合條件的上市公司重組大幅簡化審核流程，縮短審核時限，提高審核效率。
二是，對重組估值、業(yè)績承諾等事項，根據(jù)實際情況提升監(jiān)管包容度。吳清表示，在支持并購重組方面，證監(jiān)會將提高監(jiān)管包容度，在遵守規(guī)則的同時，尊重市場規(guī)律、經(jīng)濟規(guī)律、創(chuàng)新規(guī)律，對重組估值、業(yè)績承諾、同業(yè)競爭、關聯(lián)交易等事項，根據(jù)實際情況提高包容度，發(fā)揮市場優(yōu)化資源配置作用。
三是，大幅簡化審核程序 鼓勵上市公司加強產(chǎn)業(yè)整合。吳清表示，積極鼓勵上市公司加強產(chǎn)業(yè)整合，部分產(chǎn)業(yè)大而不強，多而不優(yōu)，資本市場在支持新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時，也將繼續(xù)助力傳統(tǒng)行業(yè)通過合理的提升產(chǎn)業(yè)集中度，提升資源配置效率，將通過大幅簡化審核程序進行支持。
黨的二十屆三中全會對進一步全面深化資本市場改革作出戰(zhàn)略部署。證監(jiān)會將堅持強本強基、嚴監(jiān)嚴管，堅持以改革促發(fā)展、保穩(wěn)定，不斷健全投資和融資相協(xié)調(diào)的資本市場功能，更好服務中國式現(xiàn)代化。重點抓好“三個突出”：
一是，突出增強資本市場內(nèi)在穩(wěn)定性。樹立回報投資者的鮮明導向，提高上市公司質(zhì)量和投資價值。加快投資端改革，推動構建“長錢長投”的政策體系。我們會發(fā)布關于推動中長期資金入市的指導意見。我們還將進一步完善政策工具箱，守牢風險底線。
談及匯金公司對資本市場的增持，吳清表示，這充分體現(xiàn)了國家投資機構對資本市場的認同，對于穩(wěn)定市場發(fā)揮了重要作用。證監(jiān)會將會同有關方面進一步支持匯金公司加大增持力度，擴大投資范圍的有關安排，也推動包括匯金公司在內(nèi)的各類中長期資金入市，提供更好的中長期資金入市環(huán)境，進一步增強戰(zhàn)略性儲備力量，共同全力促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。
二是，突出服務實體經(jīng)濟回升向好和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。聚焦服務新質(zhì)生產(chǎn)力等重點領域，用好股票、債券、期貨等多種資本市場工具，多措并舉活躍并購重組市場，我們還將發(fā)布關于促進并購重組的六條措施。同時努力會同各方面暢通私募股權創(chuàng)投基金“募投管退”各環(huán)節(jié)循環(huán)。
三是，突出保護中小投資者合法權益。堅決打擊財務造假、操縱市場等違法違規(guī)行為，同時在代表人訴訟、先行賠付等方面爭取落地更多示范性案例。