界面新聞?dòng)浾?| 馮賽琪

9月20日，海南證監(jiān)局對(duì)新三板掛牌公司金元期貨（872050.NQ）開(kāi)出了一張罰單。

由于金元期貨對(duì)關(guān)聯(lián)方識(shí)別和披露不到位，未健全并有效執(zhí)行自有資金對(duì)外投資業(yè)務(wù)的制度和流程，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》）第四十二條第一款、第五十六條規(guī)定。

海南證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。要求金元期貨高度重視，采取切實(shí)有效措施加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理、提升合規(guī)水平，并提交書(shū)面整改報(bào)告。

對(duì)此，金元期貨回應(yīng)稱(chēng)，公司高度重視海南監(jiān)管局做出的行政監(jiān)管措施決定，充分認(rèn)識(shí)到完善公司信息披露和內(nèi)控制度執(zhí)行的重要性，將進(jìn)一步加強(qiáng)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)。并組織對(duì)公司《關(guān)聯(lián)交易管理制度》、《對(duì)外投資管理制度》、《自有資金使用計(jì)劃》等制度中關(guān)于自有資金投資范圍、審批權(quán)限、內(nèi)部流程等進(jìn)行修訂。

下一步公司將準(zhǔn)確識(shí)別關(guān)聯(lián)方，嚴(yán)格落實(shí)關(guān)聯(lián)交易審批和信息披露制度，健全并執(zhí)行自有資金對(duì)外投資業(yè)務(wù)制度和流程。公司2023年年度報(bào)告中已對(duì)其他受同一母公司控制的公司和同一最終控制方控制的公司作為關(guān)聯(lián)方進(jìn)行了披露。 

2023年年報(bào)披露，金元期貨發(fā)生的包括購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品、客戶資管類(lèi)交易、證券自營(yíng)戶留存手續(xù)費(fèi)等在內(nèi)的日常性管理交易金額總計(jì)3559.64萬(wàn)元。

目前金元期貨有兩名股東，大股東為金元證券，持股89.33%；中航鑫港擔(dān)保有限公司持股10.67%。兩名股東的控股股東均為首都機(jī)場(chǎng)集團(tuán)有限公司，首都機(jī)場(chǎng)集團(tuán)有限公司在金元證券持股比例為76.12%，在中航鑫港擔(dān)保有限公司持股比例為100%。

根據(jù)最近發(fā)布的2024年半年報(bào)，金元期貨上半年?duì)I收、凈利均明顯下降，其中營(yíng)業(yè)收入4006.53萬(wàn)元，同比下降8.67%；凈利潤(rùn)300.84萬(wàn)元，同比下降71.15%。

公司營(yíng)收主要靠經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和利息收入帶動(dòng)，但經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入出現(xiàn)下滑。

公司上半年期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入1475.32 萬(wàn)元，占營(yíng)業(yè)收入比例36.82%，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比減少28.78%。利息凈收入1926.21萬(wàn)元，占營(yíng)業(yè)收入比例48.08%，同比增加 35.72%，主要是因?yàn)榻?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶規(guī)模增加帶來(lái)可用資金利息收入的增加。

下半年伊始，7月份，金元期貨披露了一項(xiàng)高管變動(dòng)，涉及公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)條線分管領(lǐng)導(dǎo)崗位。因公司戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)發(fā)展需要，經(jīng)研究，任命聶義鋒為公司副總經(jīng)理，分管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)條線。

此前聶義鋒在平安期貨工作了12年，歷任平安期貨金融衍生品部負(fù)責(zé)人、機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售部綜拓負(fù)責(zé)人、投資咨詢(xún)部負(fù)責(zé)人、資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)人和投資經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部執(zhí)行副總經(jīng)理。