記者 杜萌
8月26日，證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局披露了兩份罰單，分別涉及上海兩家公募基金前從業(yè)人員的“老鼠倉(cāng)”。
上海監(jiān)管局行政處罰決定書（滬【2024】31號(hào)）顯示，張某，男，198X年X月出生，住在上海市靜安區(qū)。自2018年10月31日起，張某擔(dān)任上海某基金管理有限公司所管理的A證券投資基金的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金產(chǎn)品的投資決策等工作。2022年8月5日，張某卸任A基金的基金經(jīng)理并從公司離職。
2018年10月31日至2022年8月5日期間，張某因職務(wù)便利知悉與A基金有關(guān)的投資決策、交易標(biāo)的、交易時(shí)間等未公開信息。自2018年10月31日至2022年8月5日期間，張某指揮其配偶劉某具體操作“閆某”廣發(fā)證券賬戶，進(jìn)行了和A基金的趨同交易情況。
經(jīng)上海監(jiān)管局查證，“閆某”廣發(fā)證券賬戶買入滬深兩市股票共656只，與A基金趨同買入股票393只，趨同買入股票只數(shù)占比59.91%，趨同買入金額66,566.53萬(wàn)元，趨同買入金額占比59.80%，賬戶趨同買入盈利金額1,566.26萬(wàn)元。
上海監(jiān)管局認(rèn)定，張某的上述行為違反了《基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為。決定1、對(duì)張某責(zé)令改正，沒收違法所得1,566.26萬(wàn)元，并處以1,566.26萬(wàn)元罰款。?2、對(duì)張某采取10年市場(chǎng)禁入措施，自決定宣布之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
另一份行政處罰決定書（滬【2024】30號(hào)）顯示，另一家公募的前首席交易員王某虎也利用未公開信息明示、暗示他人從事相關(guān)證券交易活動(dòng)，最終被處于50萬(wàn)元罰款。
王某虎于2008年3月入職A基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱A基金或公司），并于2018年10月起擔(dān)任公司首席交易員，2023年7月離職。自2014年1月8日起，由于崗位工作需要，公司為王某虎開通了O32投資交易系統(tǒng)的相關(guān)權(quán)限。王某虎通過上述系統(tǒng)查看并知悉了公司在管的“A時(shí)代先鋒股票型證券投資基金”持倉(cāng)及成交回報(bào)等未公開信息。2021年3月至2023年7月，王某虎利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，違反規(guī)定，明示、暗示占某禮從事相關(guān)交易活動(dòng)。上述期間，“占某禮”證券賬戶與“A時(shí)代先鋒股票型證券投資基金”發(fā)生趨同交易。
所謂“老鼠倉(cāng)”，是指基金從業(yè)人員在基金資金買入某只股票之前，個(gè)人資金在低位先行買入該股票，待基金資金將股價(jià)拉升至高位后，再率先賣出個(gè)人倉(cāng)位獲取利益的行為?！袄鲜髠}(cāng)”嚴(yán)重違背公開、公平、公正原則，基金投資者的錢并非用于投資而是被利用給少數(shù)人“抬轎子”牟利，損害了廣大投資者的利益，嚴(yán)重破壞了資本市場(chǎng)規(guī)則，擾亂金融市場(chǎng)運(yùn)行秩序。
近年來(lái)，監(jiān)管機(jī)關(guān)已嚴(yán)肅查辦了基金領(lǐng)域中多起違法違規(guī)事項(xiàng)。從小基金公司到知名基金公司，從公募基金到私募基金，都有“老鼠”落網(wǎng)。然而，雖然監(jiān)管利劍高懸，公募“老鼠倉(cāng)”卻是屢禁不止，不斷有人鋌而走險(xiǎn)試探監(jiān)管“紅線”。
2021年8月17日，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《公開募集證券投資基金管理人及從業(yè)人員職業(yè)操守和道德規(guī)范指南》，這是首次針對(duì)基金公司及其從業(yè)人員的此類指南。其中提到，基金管理人和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決杜絕內(nèi)幕交易行為和利用未公開信息交易行為。
基金管理人應(yīng)當(dāng)建立、健全涵蓋事前、事中、事后，包括董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及投資、研究和交易等部門相關(guān)人員在內(nèi)的全方位、多層次的內(nèi)幕交易防控機(jī)制；建立并不斷完善內(nèi)幕信息報(bào)告、知情人登記和保密等規(guī)章制度；應(yīng)當(dāng)參照內(nèi)幕交易防控機(jī)制，建立、健全針對(duì)基金投資交易、收益分配等未公開信息的識(shí)別、管控機(jī)制，建立并完善內(nèi)部信息保密、個(gè)人投資申報(bào)、合規(guī)檢查和考核追責(zé)等規(guī)章制度。