界面新聞?dòng)浾?| 陳靖
界面新聞從知情人士處獲悉，近日，中原證券（601375.SH）正進(jìn)行的一位高管引進(jìn)公示顯示，原某投資管理公司法定代表人、董事長(zhǎng)房建民，擬任公司經(jīng)營(yíng)層高級(jí)管理人員（試用期一年）。
據(jù)接近中原證券的人士稱，因?yàn)閺臉I(yè)經(jīng)驗(yàn)等方面考慮，房建民后續(xù)擬分管投行業(yè)務(wù)。截至目前，中證協(xié)尚無(wú)房建民注冊(cè)信息。
值得注意的是，中原證券擬引進(jìn)人選仍處于公示階段，還需經(jīng)過(guò)上報(bào)監(jiān)管備案流程后，高管人員任職才能得以正式確認(rèn)。
對(duì)于中原證券，房建民也是位“老熟人”。根據(jù)公開(kāi)資料，房建民1972年生人，現(xiàn)年52歲，1997年4月起，房建民在民生證券任職，到2007年5月間，先后擔(dān)任過(guò)公司投行項(xiàng)目經(jīng)理、高級(jí)經(jīng)理、副總經(jīng)理等職位。2008年5月至2016年1月間，房建民先后擔(dān)任過(guò)中原證券總裁助理、副總裁等職務(wù)，任職期間分別分管過(guò)投行業(yè)務(wù)及股權(quán)投資。
離開(kāi)中原證券后，相繼在世紀(jì)聯(lián)鑫股權(quán)投資基金（深圳）有限公司、賽英特資本管理有限公司、河南中原聯(lián)創(chuàng)投資基金管理有限公司等多家私募就職。自此，時(shí)隔8年后，房建民又重新回到券業(yè)。
根據(jù)中原證券官網(wǎng)顯示，當(dāng)前公司高管包括：總經(jīng)理李昭欣，常務(wù)副總經(jīng)理徐海軍；董事會(huì)秘書(shū)朱啟本；首席投資官劉灝；副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官李峰；副總經(jīng)理王曉剛；合規(guī)總監(jiān)史紅星、首席信息官韓軍陽(yáng)以及財(cái)務(wù)總監(jiān)郭良勇。
今年，中原證券因“五宗罪”連收八張罰單。4月26日，河南證監(jiān)局“一口氣”出具了8份針對(duì)中原證券及其相關(guān)負(fù)責(zé)人的監(jiān)管函。
經(jīng)查，河南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)中原證券存在合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，開(kāi)展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理不審慎、內(nèi)控管理不到位等五大方面問(wèn)題，最終，被河南證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
此外，河南證監(jiān)局還對(duì)中原證券的原董事長(zhǎng)、高管出具監(jiān)管函，包括朱建民（時(shí)任中原證券分管股票質(zhì)押業(yè)務(wù)的管理人員）、趙振旭（時(shí)任項(xiàng)目申報(bào)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人）、李小強(qiáng)（時(shí)任境外子公司副總經(jīng)理）、張笑齊（時(shí)任境外子公司投資部門(mén)負(fù)責(zé)人）、王偉明（時(shí)任境外子公司參與決策人）、陳軍勇（時(shí)任另類子公司董事長(zhǎng)）、趙雅靜（時(shí)任相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人）。
此外，2月29日，河南證監(jiān)局還曾點(diǎn)名中原證券在組織架構(gòu)規(guī)范方面的多項(xiàng)問(wèn)題：一是2020年違反規(guī)定由子公司中州藍(lán)海投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱：中州藍(lán)海）協(xié)議收購(gòu)河南省中原小額貸款有限公司（簡(jiǎn)稱：中原小貸）5%股權(quán)。二是截至目前仍通過(guò)中州藍(lán)海持有中原小貸39%股權(quán)，未按監(jiān)管要求規(guī)范到位。三是私募子公司整改不徹底、不到位。
業(yè)績(jī)表現(xiàn)方面，2023年，中原證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入19.68億元，同比增長(zhǎng)4.62%；歸母凈利潤(rùn)2.12億元，同比增長(zhǎng)98.54%。
具體到各項(xiàng)業(yè)務(wù)，2023年中原證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入6.52億元，同比下降9.02%；自營(yíng)業(yè)務(wù)收入5.52億元，同比增長(zhǎng)79.22%；投行業(yè)務(wù)收入0.85億元，同比下降89.06%；信用業(yè)務(wù)收入4.09億元，同比下降7.93%；期貨業(yè)務(wù)收入4.09億元，同比增長(zhǎng)93.09%；投資管理業(yè)務(wù)虧損397.63萬(wàn)元，同比下降102.40%；境外業(yè)務(wù)虧損3201.07萬(wàn)元。