界面新聞記者 | 尹靖霏
8月16日當(dāng)天，多家上市公司公告，公司及相關(guān)當(dāng)事人或收罰單，或被立案調(diào)查，或收警示函。
8月16日，因涉嫌操縱證券市場，金城醫(yī)藥（300233SZ）實(shí)際控制人收到證監(jiān)會的立案告知書；因涉嫌操縱自家股票，潯興股份（002098.SZ）實(shí)際控制人遭頂格處罰。因涉財務(wù)造假，ST亞聯(lián)（002316.SZ）收到吉林證監(jiān)局下發(fā)的行政處罰決定書；因業(yè)績預(yù)告不準(zhǔn)，譽(yù)衡藥業(yè)（002437.SZ）收到黑龍江證監(jiān)局出具的警示函。
就在8月16日，證監(jiān)會發(fā)布的上半年證監(jiān)會行政執(zhí)法情況綜述顯示，上半年，證監(jiān)會查辦證券期貨違法案件489件，作出處罰決定230余件、同比增長約22%，懲處責(zé)任主體509人（家）次、同比增長約40%，市場禁入46人、同比增長約12%，合計罰沒款金額85億余元、超過去年全年總和。
一位上市公司董秘告訴界面新聞，“當(dāng)前資本市場持續(xù)堅持‘零容忍’態(tài)勢，更加突出懲防并舉，對于上市公司違規(guī)者不能僅僅罰款了事，還應(yīng)當(dāng)被處以法律框架內(nèi)最嚴(yán)厲的懲戒?！?/span>
因涉嫌操縱證券市場，金城醫(yī)藥董事長被立案調(diào)查。
8月16日晚間，金城醫(yī)藥發(fā)布公告，稱公司實(shí)際控制人、董事長趙葉青于2024年8月14日收到證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》。因涉嫌操縱證券市場違法違規(guī)行為，證監(jiān)會決定對趙葉青立案。
金城醫(yī)藥注冊地位于山東淄博，公司成立于2004年，2011年在創(chuàng)業(yè)板上市，公司實(shí)際控制人系趙鴻富，趙葉青父子。2021年趙氏父子以20億元財富位列《2020年胡潤百富榜》第2769位。
- 其履歷顯示，趙葉青于1976年出，1998年至2000年，在淄博市工商行政管理局任職；2001年至2004年，獲得加拿大渥太華大學(xué)工商管理碩士學(xué)位，2003年12月至2004年6月，任加拿大Qback管理咨詢公司咨詢顧問；2015年上海交通大學(xué)工商管理博士班畢業(yè)。2004年7月起，歷任山東金城醫(yī)藥化工有限公司總經(jīng)理助理、常務(wù)副總經(jīng)理、董事?，F(xiàn)任公司董事長，金城醫(yī)藥研究院董事長，金城實(shí)業(yè)、金城金素董事，金城泰爾、金城方略執(zhí)行董事，東方略董事。
8月16日，金城醫(yī)藥股價微漲0.77%，報14.38元/股，市值為55億元。
除金城醫(yī)藥實(shí)控人操縱股票外，潯興股份“實(shí)控人”也因操縱股票而收罰單。
因“實(shí)控人”操縱自家股票，8月16日晚間，潯興股份發(fā)布公告稱，近日，公司及相關(guān)當(dāng)事人收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，實(shí)際控制人遭頂格處罰。
公司持股5%以上股東福建潯興集團(tuán)有限公司（以下簡稱“潯興集團(tuán)”）、公司控股股東天津匯澤豐企業(yè)管理有限責(zé)任公司（以下簡稱“匯澤豐”）于2023年12月6日分別收到中國證監(jiān)會《立案告知書》。因涉嫌信息披露違法違規(guī)，潯興集團(tuán)、匯澤豐分別被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。公司實(shí)際控制人王立軍于2023年12月6日分別收到中國證監(jiān)會《立案告知書》。因涉嫌操縱“潯興股份”，王立軍被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。
2016年5月，潯興股份的控股股東潯興集團(tuán)對匯澤豐開展資本運(yùn)作。為避免質(zhì)押的潯興股份股票被平倉，2017年9月14日至11月10日，黃寧杰、王立軍等4人通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣等手段，操縱“潯興股份”價格；2017年11月11日至2018年9月9日，?寧杰、王立軍分別利用其作為潯興股份實(shí)際控制人、董事長的優(yōu)勢地位，策劃重大資產(chǎn)重組信息導(dǎo)致潯興股份停牌，以鎖定其價格。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會擬決定對?寧杰、王立軍等4人合計處以300萬元罰款，其中對黃寧杰處以200萬元罰款，對王立軍處以30萬元罰款。
8月16日，潯興股份股價微跌0.56%，報7.11元/股，市值為25億元。
除金城醫(yī)藥和潯興股份外， 8月16日ST亞聯(lián)因財務(wù)造假收到罰單。
2023年12月，因ST亞聯(lián)涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會對ST亞聯(lián)立案。2024年8月5日，ST亞聯(lián)發(fā)布公告表示，公司于8月2日收到吉林證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。因涉嫌財務(wù)造假，ST亞聯(lián)于8月16日收到吉林證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。
ST亞聯(lián)于2009上市，注冊地在吉林省遼源市，辦公地在深圳市南山區(qū)，實(shí)際控制人系王永彬，公司主營業(yè)務(wù)為農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易及倉儲服務(wù)；以及生物纖維素基材領(lǐng)域的研究、生產(chǎn)及銷售業(yè)務(wù)。而開店寶科技集團(tuán)有限公司（下稱“開店寶”）系納入亞聯(lián)發(fā)展 2021 年合并報表的非同一控制子公司，亞聯(lián)發(fā)展持股比例 45%。 開店寶專注于小微商家數(shù)據(jù)服務(wù)，通過提供電信增值服務(wù)、基于場景的支付服務(wù)，為小微商家提供專業(yè)的移動互聯(lián)網(wǎng)綜合服務(wù)解決方案。
因開店寶服務(wù)商返現(xiàn)業(yè)務(wù)會計處理不當(dāng)、資金調(diào)節(jié)業(yè)務(wù)會計處理不當(dāng)、開店寶子公司錯誤清理三年以上不需支付的應(yīng)付賬款、開店寶銀聯(lián)清算款差異調(diào)整會計處理不當(dāng)、手續(xù)費(fèi)返還業(yè)務(wù)會計處理不當(dāng)，寶未根據(jù)結(jié)算單調(diào)整主營業(yè)務(wù)成本，這造成這家子公司及上市公司在2021年存在嚴(yán)重的財務(wù)造假行為。
開店寶2021年度少記營業(yè)成本0.7億元、營業(yè)收入0.37億元、應(yīng)付賬款0.17億元、應(yīng)交稅費(fèi)220萬元，多記預(yù)付賬0.14億元。開店寶上述事項導(dǎo)致亞聯(lián)發(fā)展 2021 年年度報告存在虛假記載，虛增利潤總額 0.33億元，占當(dāng)期披露利潤總額 12.33%；虛增凈資產(chǎn) 0.33億元，占當(dāng)期披露凈資產(chǎn) 81.39%。
吉林證監(jiān)局表示，ST亞聯(lián)的上述行為構(gòu)成信息披露違法行為，董事長王永彬、財務(wù)總監(jiān)陳道軍是直接負(fù)責(zé)的主管人員。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，吉林證監(jiān)局?jǐn)M對ST亞聯(lián)給予警告，并處罰款200萬元；對王永彬、陳道軍給予警告，并分別處以罰款60萬元、50萬元。
8月16日ST亞聯(lián)股價微跌0.37%，報2.68元/股，市值為11億元。
8月16日，譽(yù)衡藥業(yè)因?yàn)闃I(yè)績預(yù)告與正式年報的差異過大而收到警示函。
譽(yù)衡藥業(yè)于2024年1月31日披露2023年度業(yè)績預(yù)告，預(yù)計2023年歸屬于上市公司股東的凈利潤（簡稱“凈利潤”）為盈利2億元-2.4億元。2024年4月20日，公司披露2023年年度報告，2023年度經(jīng)審計凈利潤為1.2億元。公司2023年度業(yè)績預(yù)告披露的財務(wù)數(shù)據(jù)與年度報告差異較大，業(yè)績預(yù)告信息披露不準(zhǔn)確。黑龍江證監(jiān)局決定對公司、胡晉、國磊峰采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
該公司在公告中回應(yīng)稱，業(yè)績預(yù)告與年度業(yè)績存在差異，主要系公司將持有的廣州譽(yù)衡生物科技有限公司（簡稱“譽(yù)衡生物”）42.12%股權(quán)對外出售事項導(dǎo)致。公司披露《2023年度業(yè)績預(yù)告》之時，出售譽(yù)衡生物股權(quán)已滿足確認(rèn)股權(quán)處置的條件，因此，公司確認(rèn)了該交易的投資收益。截至2024年4月，交易對方仍未能按照約定向公司支付最后一筆股權(quán)轉(zhuǎn)讓款約1.18億元。基于謹(jǐn)慎性原則，公司判斷交易對方在短期內(nèi)支付上述款項的可能性偏低，因此，按照已收到的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款計算并確認(rèn)本次交易產(chǎn)生的投資收益，對公司2023年度業(yè)績進(jìn)行了修正。
8月16日譽(yù)衡藥業(yè)股價微漲1.05%，報1.93元/股，市值為44億元。