界面新聞?dòng)浾?| 馮賽琪
8月16日，深圳證監(jiān)局披露了對(duì)兩家期貨公司的行政罰單，一家是平安期貨、一家是海航期貨（834104.NQ），被罰的原因指向互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷不合規(guī)。
如何做好、做對(duì)互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷，這或許是擺在期貨行業(yè)面前的一個(gè)焦點(diǎn)問(wèn)題，近期多家期貨公司因此領(lǐng)到罰單。
據(jù)深圳證監(jiān)局披露，經(jīng)查，平安期貨在開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)中，存在以下問(wèn)題：向客戶宣傳開(kāi)戶送獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)，部分營(yíng)銷宣傳材料內(nèi)容不規(guī)范，業(yè)務(wù)部門(mén)未嚴(yán)格落實(shí)公司內(nèi)部合規(guī)管理要求，在使用企業(yè)微信對(duì)接服務(wù)客戶過(guò)程中，未全面監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)及留痕存檔。
同樣，海航期貨在開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)中，存在沒(méi)有對(duì)合作廣告公司進(jìn)行充分盡調(diào)與評(píng)估，以及沒(méi)有對(duì)互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷過(guò)程實(shí)施有效管控等問(wèn)題。
深圳證監(jiān)局認(rèn)為，上述問(wèn)題反映出期貨公司內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（下稱《辦法》）第五十六條的規(guī)定。
第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，確保客戶資產(chǎn)安全和交易安全。
根據(jù)《辦法》第一百零九條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)兩家公司均采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。并要求立即整改，提升合規(guī)水平，嚴(yán)格規(guī)范營(yíng)銷宣傳行為，加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)全鏈條管理，切實(shí)保護(hù)交易者合法權(quán)益。
近期，不少期貨公司因?yàn)榛ヂ?lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)不規(guī)范而被監(jiān)管部門(mén)點(diǎn)名批評(píng)。
7月份，福建證監(jiān)局對(duì)鑫鼎盛期貨上海分公司做出行政監(jiān)管措施，指出該公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷及服務(wù)不規(guī)范,不符合相關(guān)規(guī)定。
浙江證監(jiān)局更是在同一天披露了對(duì)三家期貨公司在浙分支機(jī)構(gòu)的處罰，仍然劍指互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷不規(guī)范。
根據(jù)監(jiān)管披露，在開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷業(yè)務(wù)過(guò)程中，期貨公司存在不具備期貨交易咨詢資格的員工，違規(guī)開(kāi)展期貨行業(yè)分析等信息傳播活動(dòng)，反映出營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)管理不到位。
浙江證監(jiān)局認(rèn)為，江西瑞奇期貨杭州營(yíng)業(yè)部、中信建投期貨杭州分公司、瑞達(dá)期貨杭州分公司的違規(guī)情形，反映出風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，內(nèi)部控制存在缺陷。因此做出對(duì)三家機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。此外，相關(guān)營(yíng)業(yè)部、分公司負(fù)責(zé)人要對(duì)上述問(wèn)題負(fù)責(zé)，也領(lǐng)到了罰單。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管司在7月份曾撰文表示，今年以來(lái)，期貨相關(guān)單位全面加強(qiáng)日常監(jiān)管，各證監(jiān)局依法采取了近50項(xiàng)涉及期貨公司的行政監(jiān)管措施，期貨交易所發(fā)現(xiàn)并處理違法違規(guī)線索100余條，期貨業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施自律管理措施近70項(xiàng)。
對(duì)于下一步動(dòng)作，提到重點(diǎn)關(guān)注互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷。期貨監(jiān)管司表示，證監(jiān)會(huì)將督促期貨相關(guān)單位緊盯期貨市場(chǎng)重點(diǎn)品種及行業(yè)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行情況，持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)格執(zhí)法，全力維護(hù)期貨市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。證監(jiān)會(huì)還全面部署行業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)關(guān)注法人治理、互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷、居間人管理、子公司經(jīng)營(yíng)、信息技術(shù)系統(tǒng)等方面存在的突出問(wèn)題。