界面新聞?dòng)浾?| 陳靖
根據(jù)財(cái)新報(bào)道，王晨已經(jīng)被國(guó)元證券（000728.SZ）解聘，并被帶走調(diào)查，投行業(yè)務(wù)由總裁胡偉直接代管。截至發(fā)稿，國(guó)元證券對(duì)上述消息不予置評(píng)。
王晨1975年出生，畢業(yè)于武漢大學(xué)，在長(zhǎng)江商學(xué)院獲EMBA學(xué)位，并在清華大學(xué)五道口金融學(xué)院完成了金融EMBA課程。
王晨早年在安徽省國(guó)際信托投資銀行部工作，2000年，安徽省國(guó)際信托與安徽省信托投資公司合并重組，成立國(guó)元證券，王晨就此擔(dān)任國(guó)元證券投行部董事總經(jīng)理，至今已經(jīng)超過(guò)20年時(shí)間。國(guó)元證券現(xiàn)任總裁胡偉曾經(jīng)是王晨部下。
根據(jù)wind數(shù)據(jù)，王晨2007年以來(lái)幾乎每年都有保薦項(xiàng)目，且絕大部分都是安徽本地企業(yè)，其中不乏科大訊飛等明星項(xiàng)目。
根據(jù)公開消息，王晨此次被查或許是被其老領(lǐng)導(dǎo)、國(guó)元證券原副總裁高新牽連。高新2004年進(jìn)入國(guó)元證券，曾出任投資銀行部總經(jīng)理和國(guó)元證券副總裁職務(wù)。2017年，高新辭職創(chuàng)立了自己的股權(quán)投資私募基金。目前，高新仍然在接受調(diào)查之中。
國(guó)元證券成立于2001年，原安徽省國(guó)際信托投資公司和原安徽省信托投資公司為主發(fā)起人。2007年10月，國(guó)元證券借殼在深交所上市，目前公司的控股股東是安徽國(guó)元金融控股集團(tuán)有限責(zé)任公司，實(shí)際控制人是安徽省國(guó)資委。
3月26日，國(guó)元證券發(fā)布了2023年年報(bào)，報(bào)告期內(nèi)實(shí)現(xiàn)營(yíng)收63.55億元，同比增長(zhǎng)18.99%；歸母凈利潤(rùn)18.68億元，同比增長(zhǎng)7.75%。
目前，國(guó)元證券共有財(cái)富信用、投資銀行、自營(yíng)投資、資產(chǎn)管理、期貨公司、國(guó)際公司等6大主營(yíng)業(yè)務(wù)。
其中，財(cái)富信用、資產(chǎn)管理、國(guó)際公司三大業(yè)務(wù)營(yíng)收變動(dòng)較小。財(cái)富信用業(yè)務(wù)17.91億元，占總營(yíng)收比重的28.19%，同比減少7.12%。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)0.91億元，同比增長(zhǎng)26.96%。國(guó)際公司業(yè)務(wù)1.71億元，同比增長(zhǎng)16.57%。
2023年，公司投行業(yè)務(wù)表現(xiàn)不佳。投行業(yè)務(wù)營(yíng)收2.01億元，較上年同比減少73.71%，占總營(yíng)收比重不到5%，僅3.17%。投行業(yè)務(wù)成本2.91億元，同比減少26.68%；利潤(rùn)虧損0.89億元，同比下降124.23%。國(guó)元證券解釋稱，投資銀行業(yè)務(wù)收入同比下降，主要為證券承銷業(yè)務(wù)凈收入減少所致。
國(guó)元證券投行成績(jī)?nèi)嫦禄?，其中，證券承銷業(yè)務(wù)凈收入1.33億元，較上年下滑78.83%，保薦業(yè)務(wù)凈收入0.18億元，財(cái)務(wù)顧問(wèn)凈收入0.5億元。據(jù)悉，全年合計(jì)完成36單股權(quán)融資項(xiàng)目，主承銷規(guī)模56.38億元，北交所公開發(fā)行項(xiàng)目1單，再融資項(xiàng)目8單，重組上市配套融資項(xiàng)目1單，新三板項(xiàng)目26單。
除投行業(yè)務(wù)下滑嚴(yán)重外，今年3月國(guó)元證券還收到安徽證監(jiān)會(huì)罰單。監(jiān)管函載明，國(guó)元證券存在四項(xiàng)違規(guī)。
一是廉潔從業(yè)管理存在不足，部分崗位人員出現(xiàn)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)線索未按期報(bào)告。
二是未在承諾期限內(nèi)完成個(gè)別直投項(xiàng)目股權(quán)清理工作。
三是發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理制度不夠完善，個(gè)別研究報(bào)告制作不夠?qū)徤?、質(zhì)量控制審核把關(guān)不夠嚴(yán)格、內(nèi)控流程存在瑕疵。
四是未及時(shí)對(duì)信息系統(tǒng)故障進(jìn)行應(yīng)急報(bào)告。