界面新聞?dòng)浾?| 紀(jì)瑤

7月18日，中信建投基金發(fā)布公告稱，中信建投北交所精選兩年定開(kāi)混合基金經(jīng)理變更，原基金經(jīng)理周紫光離任，7月16日起，冷文鵬任基金經(jīng)理，調(diào)整原因?yàn)楣ぷ靼才拧?/p>

中信建投北交所精選兩年定開(kāi)是一只兩年封閉式基金，成立于2022年8月16日，目前仍處于封閉期，距離基金放開(kāi)申購(gòu)、贖回還有約一個(gè)月。

2023年12月，該基金已變更了一次基金經(jīng)理。原基金經(jīng)理孫文出于工作安排離任，由此前共同管理該基金的周紫光單獨(dú)管理。

截至目前，先后離任的孫文、周紫光仍在中信建投基金任基金經(jīng)理，管理規(guī)模分別為0.25億元、16.27億元。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至最新，2024年一季度，中信建投北交所精選兩年定開(kāi)混合規(guī)模為2.64億元，成立以來(lái)回報(bào)為-20.98%，2024年內(nèi)回報(bào)為-36.39%。

市場(chǎng)行情等多重因素下，北交所主題基金業(yè)績(jī)欠佳。中信建投北交所精選兩年定開(kāi)成立以來(lái)業(yè)績(jī)，在同類(lèi)基金中居中游，但2024年內(nèi)業(yè)績(jī)虧幅居前，這期間由周紫光管理。

新任基金經(jīng)理冷文鵬曾就職于多家公募基金，2016年開(kāi)始正式擔(dān)任基金經(jīng)理，2023年6月加入中信建投基金，現(xiàn)任權(quán)益投資一部基金經(jīng)理，僅管理中信建投北交所精選兩年定開(kāi)。從時(shí)間上看，冷文鵬度過(guò)靜默期后，便接手了中信建投北交所精選兩年定開(kāi)。

中信建投基金對(duì)界面新聞表示，公司選擇在現(xiàn)階段變更基金經(jīng)理主要有兩點(diǎn)考慮：

一是，出于對(duì)產(chǎn)品平穩(wěn)過(guò)渡、順利交接的考慮。從投資角度，在開(kāi)放期之前完成基金經(jīng)理變更，有助于新基金經(jīng)理提前做好針對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性的必要準(zhǔn)備工作。從投資者服務(wù)角度，公司可以盡早開(kāi)展投資者服務(wù)工作，組織針對(duì)公眾投資者的新任基金經(jīng)理路演和產(chǎn)品售后服務(wù)，給予投資者更長(zhǎng)時(shí)間了解新任基金經(jīng)理的投資框架及投資風(fēng)格，避免投資者對(duì)該基金進(jìn)行非理性申贖操作。

二是，出于公司對(duì)北交所投研工作的高度重視。冷文鵬過(guò)往管理公募產(chǎn)品類(lèi)型多樣，行業(yè)覆蓋范圍廣范，其個(gè)人具備比較成熟和鮮明的投資風(fēng)格，如強(qiáng)調(diào)均衡配置、聚焦低估成長(zhǎng)、自上而下為主、自下而上為輔、堅(jiān)持逆向思維、重視回撤控制等。公司通過(guò)對(duì)冷文鵬過(guò)往投資經(jīng)驗(yàn)和投資風(fēng)格的審查，認(rèn)為其投資框架及投資風(fēng)格比較契合北交所多元化的公司布局，能夠適應(yīng)北交所波動(dòng)較大的市場(chǎng)環(huán)境且能充分利用北交所新興成長(zhǎng)的市場(chǎng)特征。

而根據(jù)2023年末，中基協(xié)修訂發(fā)布了《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》及配套規(guī)則和《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資管理人員注冊(cè)登記規(guī)則》，對(duì)封閉期產(chǎn)品涉及到的基金經(jīng)理變更，“無(wú)特殊情況管理公募基金產(chǎn)品處于募集期、封閉期內(nèi)主動(dòng)離職，且離職時(shí)間未滿24個(gè)月（含靜默期）”，不能注冊(cè)為基金經(jīng)理。

自去年四季度開(kāi)始，北交所相關(guān)主題基金凈值隨著北交所行情轉(zhuǎn)換發(fā)生了較為一致的波動(dòng)。

2023年四季度，北交所暴漲，北證50指數(shù)最高漲超1100點(diǎn)。經(jīng)歷了今年上半年的調(diào)整，近期北交所行情有再度回暖之勢(shì)。