香港金管局:違反打擊洗錢條例,星展香港被罰1000萬(wàn)港元

7月5日,香港金管局宣布已根據(jù)《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》完成對(duì)星展銀行(香港)有限公司(星展香港)的調(diào)查及紀(jì)律處分程序。金融管理專員對(duì)星展香港違反《打擊洗錢條例》處以1000萬(wàn)港元罰款。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)星展香港于2012年4月至2019年4月期間的不同時(shí)期,就進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系及在高風(fēng)險(xiǎn)情況下進(jìn)行嚴(yán)格客戶盡職審查方面的管控存有缺失,亦未能保存某些客戶的有關(guān)紀(jì)錄。在該期間星展香港亦沒有維持有效程序以履行《打擊洗錢條例》下與上述管控缺失有關(guān)的責(zé)任。

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