實(shí)習(xí)記者｜王穎
記者｜張一諾
繼2021年掀起“散戶大戰(zhàn)華爾街”風(fēng)波之后，社交媒體上人稱“咆哮小貓”（Roaring Kitty）的基思·帕特里克·吉爾（以下簡(jiǎn)稱“吉爾”）又因?yàn)樯嫦幼C券欺詐，面臨一項(xiàng)新的集體訴訟，再次引起廣泛關(guān)注。
當(dāng)?shù)貢r(shí)間6月28日，紐約東區(qū)法院提交的一份法庭文件顯示，原告馬丁·拉德夫指控吉爾通過(guò)其社交媒體影響力操縱游戲驛站的股價(jià)。
訴訟稱，吉爾在過(guò)去的將近2個(gè)月時(shí)間里，持續(xù)在在社交媒體平臺(tái)上發(fā)布關(guān)于擁有游戲驛站（GME.N）股份的帖子。吉爾在2024年5月12日在Twitter發(fā)表文章之前，謹(jǐn)慎地買(mǎi)入了大量游戲驛站看漲期權(quán)，作為一名在Twitter上擁有超過(guò)160萬(wàn)粉絲的大V，他的這一行為向公眾釋放了一種引導(dǎo)性的信號(hào)，進(jìn)而引發(fā)了人們對(duì)該公司股票的新興趣。次日，該公司股價(jià)就飆升超過(guò)74%，5月13日、14日連續(xù)2個(gè)交易日漲幅分別達(dá)到74.4%和61.1%，并于14日盤(pán)中股價(jià)達(dá)到了64.83美元的高點(diǎn)，隨后8個(gè)交易日股價(jià)累計(jì)下跌62.4%。
就當(dāng)市場(chǎng)認(rèn)為事件熱度引發(fā)的股價(jià)波動(dòng)結(jié)束以后，6月2日，吉爾在Reddit社交平臺(tái)披露了他在該公司的大量持股，他在社交平臺(tái)表示，自己以每股21.27美元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)了500萬(wàn)股游戲驛站股票，交易總價(jià)值達(dá)1.157億美元，還公布了12萬(wàn)份價(jià)值6570萬(wàn)美元，于6月21日到期的看漲期權(quán)。受此消息影響，游戲驛站股價(jià)連續(xù)3個(gè)交易日再度累計(jì)上漲超77%，6月6日收盤(pán)報(bào)46.55美元。截至當(dāng)?shù)貢r(shí)間6月28日收盤(pán)，游戲驛站股價(jià)報(bào)24.69美元。
6月13日，吉爾又在Reddit社交平臺(tái)上發(fā)布了一張游戲驛站投資組合的截圖，顯示他不再持有看漲期權(quán)，而是增加了游戲驛站的股票倉(cāng)位，這表明他已經(jīng)賣(mài)出了這些期權(quán)，并獲得了數(shù)百萬(wàn)美元的收益。
訴訟將吉爾的這種行為描述為“炒作和傾銷(xiāo)計(jì)劃（pump and dump）”，原告馬丁·拉德夫受到吉爾行為的影響，于2024年5月13日購(gòu)買(mǎi)了10股游戲驛站股票，并于6月4日、7日和11日購(gòu)買(mǎi)了額外的股份，共計(jì)25股。除此以外，還購(gòu)買(mǎi)了三份期權(quán)，其中兩份于2024年5月13日購(gòu)買(mǎi)，另一份于2024年6月3日購(gòu)買(mǎi)。訴訟稱，因?yàn)榧獱栠@種“哄抬股價(jià)并拋售”的行為，原告和其他集體成員遭受了重大損失和損害。
其實(shí)，在此之前，吉爾的行動(dòng)已經(jīng)引起監(jiān)管注意。根據(jù)吉爾在社交平臺(tái)分享的持倉(cāng)，截至2024年6月16日，吉爾累計(jì)持有游戲驛站超過(guò)2.6億美元的股份，這也引發(fā)了市場(chǎng)關(guān)于其操縱股價(jià)的討論。2024年6月4日，馬薩諸塞州最高證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)開(kāi)始調(diào)查吉爾近期的交易活動(dòng)，認(rèn)為其可能存在操縱行為。還有外媒報(bào)道稱，摩根士丹利旗下券商E-Trade考慮禁止吉爾使用他們的平臺(tái)進(jìn)行交易。
針對(duì)這次起訴的結(jié)果，有專業(yè)人士表示可能很難成功。前聯(lián)邦和州檢察官艾瑞克·羅森表示，證券欺詐涉及誤導(dǎo)性信息披露，然而吉爾公開(kāi)了期權(quán)到期日，理性投資者會(huì)預(yù)期他會(huì)賣(mài)出或行使期權(quán)。同時(shí)吉爾的推文對(duì)理性投資者不重要，股票偶像的推文不應(yīng)影響理性投資者的決策。吉爾的推文難以被定義為虛假，且他無(wú)披露出售意圖的義務(wù)。
也就是說(shuō)，如果原告無(wú)法證明吉爾必須履行這項(xiàng)義務(wù)，那么證券欺詐的罪名將很難成立。
作為一名粉絲量龐大的“牛散”，吉爾在社交媒體上活躍度和被關(guān)注度，卻沒(méi)有因?yàn)橐粍t訴訟減弱。
6月28日，吉爾在推特上發(fā)布的一張卡通狗圖片，讓投資者們瘋狂地閱讀一幅以狗為主角的漫畫(huà)。許多投資者猜測(cè)基思·吉爾是否開(kāi)始關(guān)注Chewy公司（CHWY.N）和Petco Health and Wellness公司（WOOF.O）。
就在吉爾發(fā)布有關(guān)狗的圖片后，Chewy盤(pán)中急速拉升，漲幅一度超過(guò)34%，創(chuàng)2019年6月以來(lái)的最大盤(pán)中漲幅。而Petco也短線拉升超12%，這兩只股票盤(pán)中均觸發(fā)熔斷。然而大幅上漲是短暫的，截至當(dāng)日收盤(pán)，Chewy下跌0.3%，Petco小幅上漲0.3%。
據(jù)彭博社報(bào)道，Chewy在最近幾個(gè)交易日吸引了超大期權(quán)交易量。截至上周五股市收盤(pán)，該公司交易的看漲期權(quán)數(shù)量幾乎是過(guò)去一個(gè)月平均水平的四倍，其中交易量最大的是上周五到期的一份合約。
但從市場(chǎng)的走勢(shì)來(lái)看，也有分析師認(rèn)為“牛散”吉爾的影響力也在開(kāi)始褪去，“很明顯，自從狗表情包發(fā)布以來(lái)，對(duì)Chewy的影響力越來(lái)越小，”Susquehanna International衍生品策略聯(lián)席主管克里斯·墨菲表示?！敖灰捉缈吹郊獱柕墓适略蕉啵ㄍ莆?、股價(jià)飆升、股價(jià)崩盤(pán)），其影響市場(chǎng)的時(shí)間就越短暫?！?/span>