記者 | 沈溦
6月28日，A股上市公司“批量”公布了收到監(jiān)管罰單的情況。
首先是聞泰科技（600745.SH）公告，控股股東聞天下科技集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“聞天下”）、實(shí)控人張學(xué)政信披違法違規(guī)一案經(jīng)過(guò)近一年的立案調(diào)查終于出了結(jié)果。
經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，聞天下和張學(xué)政隱瞞與另一名聞泰科技股東傅麗娜一致行動(dòng)人關(guān)系，導(dǎo)致聞泰科技2017年、2018年和 2019年年度報(bào)告存在重大遺漏，且傅麗娜還存在利用他人賬戶買賣公司股票行為等違規(guī)行為。
證監(jiān)會(huì)對(duì)聞天下、張學(xué)政、傅麗娜責(zé)令改正，給予警告，并分別處以500萬(wàn)元罰款。作為對(duì)聞天下直接負(fù)責(zé)的主管人員張學(xué)政另被給予警告，并處以300萬(wàn)元罰款。
另一家是資金占用問(wèn)題“屢教不改”的*ST海越（600387.SH），今年2月，公司因2021年、2022年控股股東其關(guān)聯(lián)方資金占用事項(xiàng)被上交所公開(kāi)譴責(zé)，但公司、控股股東及有關(guān)責(zé)任人未積極采取整改措施，2023年度再次出現(xiàn)控股股東非經(jīng)營(yíng)性資金占用事項(xiàng)，新增資金占用發(fā)生額達(dá)1.21億元，嚴(yán)重侵害上市公司和中小投資者利益，情節(jié)嚴(yán)重。
就此，上交所再度對(duì)*ST海越及控股股東、時(shí)任董事長(zhǎng)兼財(cái)務(wù)總監(jiān)王彬、時(shí)任總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書曾佳予以公開(kāi)譴責(zé)。
6月28日，*ST海越也發(fā)布公告，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)上市公司及控股股東高鑫金控立案調(diào)查。
此外，上交所還發(fā)布對(duì)曲江文旅（600706.SH）、盛屯礦業(yè)（600711.SH）、*ST莫高（600543.SH）的監(jiān)管措施。
曲江文旅因?yàn)?023年年度預(yù)告業(yè)績(jī)與實(shí)際業(yè)績(jī)相比發(fā)生盈虧方向的變化，影響投資者的合理預(yù)期。同時(shí)，公司遲至2024年4月25日才發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)告更正公告，更正公告披露不及時(shí)。
盛屯礦業(yè)存在公司定期報(bào)告披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，涉及調(diào)整金額較大，影響了投資者的知情。
上交所對(duì)兩家公司及及相關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)
*ST莫高則因未準(zhǔn)確披露供應(yīng)商采購(gòu)金額及客戶銷售數(shù)據(jù)等信息，公司及時(shí)任董事長(zhǎng)杜廣真、時(shí)任總經(jīng)理趙小玲、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)金寶山、時(shí)任董事會(huì)秘書何文天被上交所予以監(jiān)管警示。
當(dāng)日晚間，*ST莫高又公告，因上述違規(guī)事宜，收到甘肅證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書，上市公司被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。上述四名責(zé)任人被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
深交所方面，6月28日，安居寶（300155.SZ）因業(yè)績(jī)預(yù)告與年度報(bào)告中披露的凈利潤(rùn)差異較大，信息披露不準(zhǔn)確，公司及董事長(zhǎng)、總經(jīng)理張波，財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書吳若順被出具監(jiān)管函。
此外，還有多家公司因違規(guī)行為被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具警示函。
同方股份（600100.SH）公告，公司近日收到了北京證監(jiān)會(huì)出具的警示函。經(jīng)查，公司存在財(cái)務(wù)核算不準(zhǔn)確、信息披露不準(zhǔn)確的違規(guī)事項(xiàng)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)同方股份、財(cái)務(wù)總監(jiān)梁武全采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并計(jì)入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
國(guó)晟科技（603778.SH）公告，此前實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)吳君于2023年11月2日被采取留置措施，公司于2023年11月4日知悉該情況，但遲至2024年1月29日才披露上述事項(xiàng)，北京證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)晟科技、時(shí)任董事會(huì)秘書李萍出具警示函。
天力鋰能（301152.SZ）方面，經(jīng)常公司存在控股股東非經(jīng)營(yíng)性累計(jì)占用資金6600萬(wàn)未及時(shí)披露，重大投資協(xié)議未及時(shí)披露、銷售收入會(huì)計(jì)核算不準(zhǔn)確等多項(xiàng)違規(guī)，公司及實(shí)控人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理王瑞慶，財(cái)務(wù)總監(jiān)李艷林，董事會(huì)秘書李洪波被河南證監(jiān)局出具警示函
北方長(zhǎng)龍（301357.SZ）、如意集團(tuán)（002193.SZ）均因業(yè)績(jī)預(yù)告信息披露不準(zhǔn)確，公司及董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)分別被陜西證監(jiān)局和山東證監(jiān)局出具警示函。