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又有一家上市公司人員涉嫌短線(xiàn)交易。
6月26日晚,明陽(yáng)智能(601615.SH)公告,公司原監(jiān)事鄭偉力收到廣東監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)。
上述《行政處罰決定書(shū)》內(nèi)容顯示,依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定,中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局對(duì)鄭偉力短線(xiàn)交易“明陽(yáng)智能”股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。
鄭偉力于2020年3月20日至2023年9月25日擔(dān)任明陽(yáng)智能監(jiān)事。
2021年7月1日至2023年6月7日,鄭偉力配偶、母親、子女證券賬戶(hù)存在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出,以及賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入“明陽(yáng)智能”股票的行為。
其中,買(mǎi)入明陽(yáng)智能股票合計(jì)7.8萬(wàn)股,金額合計(jì)187.56萬(wàn)元,賣(mài)出合計(jì)7.35萬(wàn)股,金額合計(jì)183.84萬(wàn)元。
《行政處罰決定書(shū)》表示,以上事實(shí)有證券賬戶(hù)資料、銀行賬戶(hù)資料、明陽(yáng)智能公告文件、相關(guān)當(dāng)事人詢(xún)問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。
“鄭偉力作為明陽(yáng)智能時(shí)任監(jiān)事,其配偶、母親、子女在買(mǎi)入明陽(yáng)智能股票后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出、賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入的行為,違反了《證券法》第四十四條第一款、第二款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述違法行為?!薄缎姓幜P決定書(shū)》稱(chēng)。
根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定,中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局決定,對(duì)鄭偉力給予警告,并處以10萬(wàn)元罰款。當(dāng)事人將在收到處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì),上繳國(guó)庫(kù)等。同時(shí),當(dāng)事人有權(quán)申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟等。
短線(xiàn)交易是指上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及大股東,在法定期間內(nèi),對(duì)公司上市股票買(mǎi)入后再行賣(mài)出或賣(mài)出后再行買(mǎi)入的行為。
明陽(yáng)智能公告說(shuō)明,公司換屆完成后,鄭偉力已不再擔(dān)任公司監(jiān)事。鄭偉力已根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)將上述短線(xiàn)交易收益上繳至公司。
去年6月,明陽(yáng)智能曾公告,2021年10月29日-2023年4月21日間,鄭偉力的配偶廖祥燕及鄭偉力母親徐大芳證券賬戶(hù)共虧損2.3萬(wàn)元。后該公司在8月的補(bǔ)充公告中表示,廖祥燕及徐大芳證券賬戶(hù)在2021年1月28日至2023年6月7日間收益為7.6萬(wàn)元,收益已上交公司。
同年9月11日,鄭偉力收到上海證券交易所下發(fā)的監(jiān)管警示。
明陽(yáng)智能股價(jià)曾在2022年7月15日股價(jià)歷史最高,當(dāng)日收盤(pán)價(jià)34.9元。而近兩年后,截至6月28日,該公司下跌1.15%,收于9.44元,股價(jià)累計(jì)下跌超七成。
明陽(yáng)智能表示,上述行政處罰決定主要涉及明陽(yáng)智能原監(jiān)事鄭偉力個(gè)人,公司及現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不涉及被立案調(diào)查的情形,公司經(jīng)營(yíng)情況正常。
明陽(yáng)智能在公告中稱(chēng),將以此為鑒,進(jìn)一步加強(qiáng)培訓(xùn)宣導(dǎo),同時(shí)強(qiáng)化高管、股東等相關(guān)工作人員對(duì)親屬行為的監(jiān)督管理,防止上述事件再次發(fā)生。
明陽(yáng)智能2023年年報(bào)顯示,鄭偉力現(xiàn)年53歲,監(jiān)事任職期自2020年3月20日至去年9月26日,報(bào)告期內(nèi)從明陽(yáng)智能獲得的稅前報(bào)酬總額29.01萬(wàn)元。
鄭偉力在1989-2016年的近三十年時(shí)間內(nèi),均從事武警相關(guān)工作。2019 年11月至今,任明陽(yáng)智能黨委副書(shū)記,2020年3月至2023年9月任明陽(yáng)智能業(yè)務(wù)副總裁、公司監(jiān)事。
2023年9月至今,鄭偉力任明陽(yáng)智能保障服務(wù)中心總經(jīng)理。
明陽(yáng)智能是全球風(fēng)電龍頭,其主營(yíng)業(yè)務(wù)包括風(fēng)電機(jī)組制造、新能源電站發(fā)電等。去年,明陽(yáng)智能在中國(guó)風(fēng)電整機(jī)制造企業(yè)新增裝機(jī)中排名第四。同期,該公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入278.59億元,同比下降9.39%;歸母凈利潤(rùn)3.72億元,同比下降89.19%。
除了明陽(yáng)智能,6月27日,上市公司邁信林(688685.SH)時(shí)任獨(dú)立董事也因配偶短線(xiàn)交易被監(jiān)管警示。
據(jù)《第一財(cái)經(jīng)》報(bào)道,今年以來(lái),目前已有包括明陽(yáng)智能、萬(wàn)通發(fā)展(600246.SH)、利歐股份(002131.SZ)、中科曙光(603019.SH)、恒星科技(002132.SZ)、金陵體育(300651.SZ)、蘇寧環(huán)球(000718.SZ)、雙良節(jié)能(600481.SH)、潤(rùn)邦股份(002483.SZ)、山東赫達(dá)(002810.SZ)10家上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或持股5%以上股東因短線(xiàn)交易,被監(jiān)管采取行政處罰措施。