界面新聞記者 | 陳靖

證監(jiān)會6月7日消息，為進一步規(guī)范中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰裁量，統(tǒng)一執(zhí)法尺度，增強裁量公開性，實現(xiàn)裁量公正，證監(jiān)會系統(tǒng)梳理近年行政處罰實踐、廣泛調(diào)研聽取各方意見建議、充分借鑒國內(nèi)外成熟經(jīng)驗，研究制定《中國證監(jiān)會行政處罰裁量基本規(guī)則（征求意見稿）》（以下簡稱《裁量基本規(guī)則》），并向社會公開征求意見。

《裁量基本規(guī)則》共二十六條，明確了行政處罰裁量基本規(guī)則制定目的和依據(jù)、行政處罰裁量的定義、行使裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循的指導(dǎo)原則和裁量政策，規(guī)定了裁量階次和裁量情節(jié),并對共同違法人的處罰規(guī)則、單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰規(guī)則、新舊法律適用、立體追責(zé)、行刑銜接等與行政處罰裁量相關(guān)的事項作出規(guī)定。

《裁量基本規(guī)則》共二十六條，主要包括以下內(nèi)容:

一是明確行政處罰裁量的基本要求。明確制定目的和依據(jù)、行政處罰裁量的定義、行使裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循的指導(dǎo)原則和裁量政策。

二是明確裁量階次和裁量情節(jié)。規(guī)定行政處罰裁量分為不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次，對其含義和劃分方式作出明確，并分別規(guī)定不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的適用情形。

當(dāng)事人同時具有從輕、減輕或者從重處罰情節(jié)的，規(guī)定應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件具體情況綜合考慮后進行處罰。

具體來看，從輕處罰階次，在法定最低罰款金額以上（沒有法定最低罰款金額的除外）、法定最高罰款金額30％以下給予罰款；一般處罰階次，在法定最高罰款金額30％以上、60％以下給予罰款；從重處罰階次，在法定最高罰款金額60％以上、法定最高罰款金額以下給予罰款。對依法應(yīng)當(dāng)采取證券、期貨市場禁入措施、暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可、給予買賣證券等值以下罰款等行政處罰種類的，參照前款規(guī)定的原則劃分裁量階次。

違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果；當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯；超過行政處罰時效等不予處罰，初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予處罰。違法主體消滅的，免予處罰。消滅的違法主體是單位的，違法行為的直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員繼續(xù)承擔(dān)行政法律責(zé)任。

根據(jù)《裁量基本規(guī)則》，存在嚴(yán)重違反市場公開公平公正原則，影響資本市場秩序穩(wěn)定，可能引發(fā)金融風(fēng)險、嚴(yán)重危害金融安全的；嚴(yán)重損害資本市場投資者、交易者權(quán)益，影響惡劣的；違法行為相關(guān)事項涉及當(dāng)事人賄賂情形的；毆打、圍攻、推搡、抓撓執(zhí)法人員，造成執(zhí)法人員人身損害，或者限制執(zhí)法人員人身自由的；毀損、偽造、篡改證據(jù)材料的；轉(zhuǎn)移、變賣、毀損、隱藏被依法凍結(jié)、查封、扣押、封存的資金或涉案財產(chǎn)的；因證券、期貨違法行為受到行政處罰或者刑事處罰后五年內(nèi)，再次實施同一類型違法行為等情形之一的，從重處罰。

三是結(jié)合中國證監(jiān)會行政處罰實際，明確裁量相關(guān)規(guī)則。其中包括沒收違法所得的規(guī)則、共同違法人的處罰規(guī)則、單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰規(guī)則等。關(guān)于行為個數(shù)和處罰次數(shù)問題，明確了“一個違法行為給予一次行政處罰”和“一事不二罰款”的基本規(guī)則。關(guān)于新舊法律適用問題，明確了“從舊兼從輕”和“違法行為跨越新舊法的適用新法”的基本規(guī)則。

意見反饋截止時間為2024年7月7日。 下一步，證監(jiān)會將認(rèn)真研究各方反饋意見，進一步完善后按程序發(fā)布實施。