記者｜趙陽(yáng)戈
正威新材（002201.SZ）前腳漲停，后腳就收到了《立案告知書》。
晚間，正威新材的公告再引起市場(chǎng)關(guān)注。公司稱，當(dāng)日收到了來(lái)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。立案調(diào)查期間，公司將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的各項(xiàng)工作，嚴(yán)格按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
從另一份來(lái)自江蘇監(jiān)管局下發(fā)的《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)江蘇正威新材料股份有限公司、王文銀采取出具警示函措施的決定》可以進(jìn)一步看到，經(jīng)查，正威新材存在以下違規(guī)問(wèn)題：
深圳翼威新材料有限公司（以下簡(jiǎn)稱深圳翼威）系正威新材控股股東，截至2024年3月25日，持有12740萬(wàn)股公司股份，占公司總股本的19.55%。西安正威新材料有限公司（以下簡(jiǎn)稱西安正威）系深圳翼威一致行動(dòng)人，持有4132萬(wàn)股公司股份，占公司總股本的6.34%。2023年11月24日，福州市中級(jí)人民法院對(duì)深圳翼威持有的3439.61萬(wàn)股正威新材股票執(zhí)行司法再凍結(jié)（質(zhì)押轉(zhuǎn)凍結(jié)），凍結(jié)股數(shù)占總股本比例為5.28%。2023年11月27日，成都市中級(jí)人民法院對(duì)深圳翼威持有的全部正威新材股票12740萬(wàn)股執(zhí)行輪候凍結(jié)，凍結(jié)股數(shù)占總股本比例為19.55%。同日，成都市中級(jí)人民法院對(duì)西安正威持有的全部正威新材股票4132萬(wàn)股執(zhí)行司法再凍結(jié)，凍結(jié)股數(shù)占總股本比例為6.34%。上述股權(quán)被司法再凍結(jié)、輪候凍結(jié)事項(xiàng)屬于《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《信披辦法》)第二十二條第二款第八項(xiàng)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露的重大事件。公司董事長(zhǎng)兼董秘王文銀于2023年12月19日知悉該事項(xiàng)，但公司直至2024年1月12日才予以披露。
深圳翼威持有的5.28%股份被司法再凍結(jié)及19.55%股份被輪候凍結(jié)的重大事件發(fā)生后，2023年12月28日福州市中級(jí)人民法院下達(dá)《網(wǎng)絡(luò)拍賣通知書》，擬就深圳翼威持有的2099.61萬(wàn)股正威新材股票（占公司總股本3.22%）進(jìn)行公開(kāi)拍賣。該事項(xiàng)屬于前期股權(quán)被凍結(jié)后發(fā)生的可能對(duì)上市公司股價(jià)產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《信披辦法》第二十五條的規(guī)定及時(shí)披露這一進(jìn)展情況。公司董事長(zhǎng)兼董秘王文銀于2024年1月4日知悉股權(quán)擬拍賣情況，但公司直至2024年1月12日才予以披露。
綜上，正威新材未及時(shí)披露控股股東及一致行動(dòng)人股權(quán)被凍結(jié)、未及時(shí)披露控股股東股權(quán)擬拍賣事項(xiàng)，違反了《信披辦法》第三條第一款、第二十二條第一款及第二款第八項(xiàng)、第二十五條的規(guī)定。公司董事長(zhǎng)兼董秘王文銀未能勤勉履行職責(zé)，違反了《信披辦法》第四條的規(guī)定，對(duì)上述重大事項(xiàng)及后續(xù)進(jìn)展披露不及時(shí)負(fù)有主要責(zé)任。 根據(jù)《信披辦法》第五十二條的規(guī)定，江蘇監(jiān)管局決定對(duì)正威新材、王文銀采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。