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快看 | 關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)不真實等七項違法行為,陸家嘴國際信托被罰420萬元

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快看 | 關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)不真實等七項違法行為,陸家嘴國際信托被罰420萬元

罰單顯示,陸家嘴國際信托有限公司的違法行為是涉關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)不真實等。

圖片來源:圖蟲創(chuàng)意

實習(xí)記者 | 章宇璠

記者  張一諾

430日,國家金融監(jiān)督管理總局發(fā)布了2張罰單,劍指陸家嘴國際信托有限公司及其相關(guān)責(zé)任人,作出處罰決定的日期為2024年4月22日。

罰單顯示,陸家嘴國際信托有限公司的主要違法事實(案由)為:一、報送監(jiān)管部門的報告報表不真實;二、關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)不真實;三、以投資名義向不滿足“四三二”要求的房地產(chǎn)項目融資四、未按約定用途使用信托貸款五、信托資金挪用于繳納土地出讓金六、信托產(chǎn)品信息披露不審慎;七、違規(guī)接受保險資金投資事務(wù)管理類信托計劃。

崔斌,時任陸家嘴國際信托有限公司總經(jīng)理,對公司以投資名義向不滿足“四三二”要求的房地產(chǎn)項目融資、未按約定用途使用信托貸、信托資金挪用于繳納土地出讓金的違法行為負(fù)責(zé)。

針對上述違法行為,國家金融監(jiān)督管理總局根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條,對陸家嘴國際信托有限公司罰款420萬元;根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十八條,對崔斌警告并罰款15萬元。

根據(jù)天眼查,國元農(nóng)業(yè)保險有限公司的股東為上海陸家嘴金融發(fā)展有限公司(持股比例71.606%)、青島國信金融控股有限公司(持股比例18.2825%)、青島國信發(fā)展(集團)有限責(zé)任公司(持股比例10.1115%)。

同年4月9日,陸家嘴國際信托有限公司因信息披露不全面、不真實,風(fēng)險揭示不充分,被國家金融監(jiān)督管理總局青島監(jiān)管局罰款30萬元。

未經(jīng)正式授權(quán)嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載本文,侵權(quán)必究。

陸家嘴

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罰單顯示,陸家嘴國際信托有限公司的違法行為是涉關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)不真實等。

圖片來源:圖蟲創(chuàng)意

實習(xí)記者 | 章宇璠

記者  張一諾

430日,國家金融監(jiān)督管理總局發(fā)布了2張罰單,劍指陸家嘴國際信托有限公司及其相關(guān)責(zé)任人,作出處罰決定的日期為2024年4月22日

罰單顯示,陸家嘴國際信托有限公司的主要違法事實(案由)為:一、報送監(jiān)管部門的報告報表不真實;二、關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)不真實;三、以投資名義向不滿足“四三二”要求的房地產(chǎn)項目融資;四、未按約定用途使用信托貸款五、信托資金挪用于繳納土地出讓金;六、信托產(chǎn)品信息披露不審慎;七、違規(guī)接受保險資金投資事務(wù)管理類信托計劃。

崔斌,時任陸家嘴國際信托有限公司總經(jīng)理對公司以投資名義向不滿足“四三二”要求的房地產(chǎn)項目融資、未按約定用途使用信托貸、信托資金挪用于繳納土地出讓金的違法行為負(fù)責(zé)

針對上述違法行為,國家金融監(jiān)督管理總局根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條,對陸家嘴國際信托有限公司罰款420萬元;根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十八條,對崔斌警告并罰款15萬元

根據(jù)天眼查,國元農(nóng)業(yè)保險有限公司的股東為上海陸家嘴金融發(fā)展有限公司(持股比例71.606%)、青島國信金融控股有限公司(持股比例18.2825%)、青島國信發(fā)展(集團)有限責(zé)任公司(持股比例10.1115%)。

同年4月9日,陸家嘴國際信托有限公司因信息披露不全面、不真實,風(fēng)險揭示不充分,被國家金融監(jiān)督管理總局青島監(jiān)管局罰款30萬元。

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