廣東證監(jiān)局4月30日公告，對海通證券采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。
經(jīng)查，海通證券作為格力地產(chǎn)股份有限公司債券“21格地02”“22格地02”的主承銷商和受托管理人，未對個別存貨周邊樓盤開盤價(jià)格低于項(xiàng)目樓面價(jià)的情況予以審慎分析核查；在“22格地02”期后事項(xiàng)核查中，未對存貨可變現(xiàn)凈值的評估進(jìn)行持續(xù)關(guān)注和盡職調(diào)查；未制作咨詢審計(jì)機(jī)構(gòu)工作底稿；未對發(fā)行人重大損失披露臨時受托管理事務(wù)報(bào)告；對發(fā)行人差錯更正事項(xiàng)披露臨時受托管理事務(wù)報(bào)告不及時。