記者 | 沈溦
立案調(diào)查僅一個(gè)月，鼎信通訊（603421.SH）遭國家電網(wǎng)啟動(dòng)招標(biāo)“熔斷”信披違法違規(guī)一案就有了初步的處罰結(jié)果。
4月29日晚間，鼎信通訊發(fā)布公告，收到中國證監(jiān)會青島監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》，公司未及時(shí)披露國家電網(wǎng)對公司全部采購品類啟動(dòng)招標(biāo)采購“熔斷機(jī)制”，并對公司涉嫌違規(guī)事項(xiàng)啟動(dòng)調(diào)查。以及公司實(shí)控人2017年1月24日離婚分割股權(quán)卻遲至2024年4月3日才進(jìn)行公告，違反《證券法》多項(xiàng)規(guī)定。
由此，中國證監(jiān)會青島監(jiān)管局?jǐn)M對鼎信通訊給予警告，并處罰款70萬元。作為信披決策人公司董事長王建華、總經(jīng)理曾繁憶、副總經(jīng)理兼董事會秘書葛軍被給予警告，分別被罰100萬元、50萬元和30萬元，副總經(jīng)理袁志雙具體負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)國家電網(wǎng)處理熔斷機(jī)制相關(guān)工作，因此被給予警告和處罰25萬元。
“熔斷”遭遇多方關(guān)注
此外，上交所網(wǎng)站4月29日發(fā)布，對鼎信通訊及控股股東、實(shí)際控制人暨時(shí)任董事長王建華、時(shí)任總經(jīng)理曾繁憶、時(shí)任董事會秘書葛軍、時(shí)任副總經(jīng)理袁志雙予以公開譴責(zé)。
對于上述紀(jì)律處分，上交所將通報(bào)中國證監(jiān)會和山東省地方金融管理局，并記入上市公司誠信檔案。
上交所表示，經(jīng)查明，鼎信通訊在信息披露方面，有關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面，存在相關(guān)重大事項(xiàng)和股權(quán)分配協(xié)議披露不及時(shí)的違規(guī)行為。
界面新聞?dòng)浾咦⒁獾剑π磐ㄓ?月29日公告，公司2月27日收到國家電網(wǎng)有限公司的通知，由于公司存在涉嫌違規(guī)的情形，根據(jù)《國家電網(wǎng)有限公司供應(yīng)商關(guān)系管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，決定自2024年2月18日起對公司全部采購品類啟動(dòng)招標(biāo)采購“熔斷機(jī)制”，并對公司涉嫌違規(guī)事項(xiàng)啟動(dòng)調(diào)查。
熔斷期間將暫停公司全部產(chǎn)品、服務(wù)的中標(biāo)資格。公司2022年度在國家電網(wǎng)的中標(biāo)金額為16.51億元，占公司2022年度經(jīng)審計(jì)營業(yè)收入的53%；公司2023年度在國家電網(wǎng)的中標(biāo)金額為16.32億元。熔斷期間不影響公司已中標(biāo)合同的正常執(zhí)行。
隨后，據(jù)媒體報(bào)道，鼎信通訊又進(jìn)一步對外回應(yīng)：公司并沒有參與涉嫌違規(guī)事項(xiàng)，事件涉及的員工已于去年離職。關(guān)于招標(biāo)事宜，正與國家電網(wǎng)積極溝通。
3月30日，鼎信通訊公告，因涉嫌未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，中國證監(jiān)會決定對公司立案。同日公司收到上交所《關(guān)于青島鼎信通訊股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的問詢函》，要求充分核實(shí)并補(bǔ)充披露知悉該事項(xiàng)（公司被國家電網(wǎng)實(shí)施招標(biāo)采購“熔斷機(jī)制”）后的具體處理過程，說明未及時(shí)履行信息披露義務(wù)的原因并明確具體責(zé)任人等。
同時(shí)，公司收到獨(dú)立董事督促函，要求公司全力配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查工作，盡快查明事件，消除影響。立即調(diào)查核實(shí)該事件對公司的影響，妥善處置，保證合法、合規(guī)經(jīng)營，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)等。
后續(xù)經(jīng)營或受影響
后續(xù)，鼎信通訊回復(fù)了上交所關(guān)注函，2023年12月27日，湖北省荊門市掇刀區(qū)人民法院（2023）鄂 0804 刑初309號判決書判決李某華受賄，其中涉及鼎信通訊前員工邢某向其行賄。公司因前述案件輿情被國家電網(wǎng)采取“熔斷機(jī)制”。
對此，公司表示該案件所涉事項(xiàng)為前員工個(gè)人行為，公司未授意或指使前員工進(jìn)行行賄。公司未收到過任何法律文書或被要求配合司法及紀(jì)檢部門調(diào)查，相關(guān)生效判決亦未要求公司承擔(dān)任何責(zé)任，公司前員工也未被判處行賄罪。
鼎信通訊認(rèn)為，按照國家電網(wǎng)的相關(guān)管理規(guī)定，原因查明后，若非供應(yīng)商責(zé)任，專業(yè)主管部門或有關(guān)單位應(yīng)立即函告物資管理部門解除對供應(yīng)商的處理；若屬于供應(yīng)商責(zé)任且需要進(jìn)行不良行為處理的，已暫停中標(biāo)資格的時(shí)間應(yīng)計(jì)入不良行為處理時(shí)間。
根據(jù)規(guī)定，熔斷期一般不超過1年，到期自動(dòng)解除。以一年熔斷期計(jì)算，按照近兩年公司在國家電網(wǎng)的中標(biāo)金額和確認(rèn)收入情況估計(jì)，“熔斷機(jī)制”會在未來3-4年內(nèi)導(dǎo)致公司營業(yè)收入合計(jì)下降約16.5億元，在2024年會減少公司營業(yè)收入約5.5億元，在2025年會減少公司營業(yè)收入約8.5億元。
公開資料顯示，鼎信通訊長期致力于智能電網(wǎng)多個(gè)專業(yè)領(lǐng)域的產(chǎn)品開發(fā)和業(yè)務(wù)推廣，業(yè)務(wù)涉及電能量采集、電能計(jì)量、中壓配電自動(dòng)化、電能質(zhì)量治理、AFDD電弧監(jiān)測等領(lǐng)域。
剛剛公布的財(cái)報(bào)顯示，2023年鼎信通訊營業(yè)收入約36.33億元，同比增加16.62%；歸屬于上市公司股東的凈利潤約1.31億元，同比增加10.57%。
不過，公司2024年一季度業(yè)績暴雷，凈虧損1.05億元。較去年同期虧損擴(kuò)大。
值得注意的是，就公司遭國家電網(wǎng)“熔斷”一事，鑒于公司尚未收到國家電網(wǎng)就上述熔斷事項(xiàng)的結(jié)論性意見或決定，安永華明對鼎信通訊年報(bào)出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段無保留意見的審計(jì)報(bào)告。