界面新聞?dòng)浾?| 馮賽琪

4月26日，國(guó)元證券（000728.SZ）申請(qǐng)上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格有了最新進(jìn)展。證監(jiān)會(huì)針對(duì)做市業(yè)務(wù)申請(qǐng)，從業(yè)務(wù)實(shí)施、高管安排、新三板做市業(yè)務(wù)開展情況等五方面提出反饋意見。

根據(jù)申請(qǐng)材料，國(guó)元證券分管做市業(yè)務(wù)的高管，同時(shí)還分管股權(quán)管理部、固定收益部、權(quán)益投資部，并擔(dān)任做市業(yè)務(wù)審核小組組長(zhǎng)，審議做市業(yè)務(wù)入池、做市庫(kù)存股獲取方案、做市方案等，直接參與具體做市業(yè)務(wù)的決策。

因此，證監(jiān)會(huì)要求國(guó)元證券說(shuō)明從董事會(huì)到做市業(yè)務(wù)部的管理決策體系分級(jí)授權(quán)情況。另外，根據(jù)《證券法》關(guān)于“證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券做市業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作”的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)要求國(guó)元證券論證分管高管現(xiàn)有分管工作與分管上市證券做市交易業(yè)務(wù)是否合規(guī)。

證監(jiān)會(huì)要求實(shí)施方案更加細(xì)化、固化。根據(jù)反饋，國(guó)元證券應(yīng)在上市證券做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案中進(jìn)一步明確做市標(biāo)的的篩選標(biāo)準(zhǔn)和做市業(yè)務(wù)審核小組人員構(gòu)成的原則，并在相關(guān)制度中予以固化。

對(duì)于國(guó)元證券已經(jīng)開展多年的新三板做市業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì)要求提供相關(guān)開展情況。此外，該公司做市業(yè)務(wù)部設(shè)部門經(jīng)理、投資經(jīng)理、做市交易崗、做市研究崗、合規(guī)管理崗、風(fēng)險(xiǎn)管理崗以及技術(shù)支持崗等崗位，國(guó)元證券需說(shuō)明上述崗位及人員是否根據(jù)不同做市業(yè)務(wù)區(qū)分團(tuán)隊(duì)，或同時(shí)從事上市證券和新三板做市業(yè)務(wù)。

此外，證監(jiān)會(huì)還要求國(guó)元證券提交其《關(guān)于公司申請(qǐng)上市證券做市業(yè)務(wù)資格并從事科創(chuàng)板和北交所股票做市交易業(yè)務(wù)的議案》的文本材料。

還有一項(xiàng)反饋與控股股東有關(guān)。證監(jiān)會(huì)要求國(guó)元證券提供其控股股東安徽國(guó)元金融控股集團(tuán)有限責(zé)任公司2023年經(jīng)審計(jì)合并財(cái)務(wù)報(bào)表（如已完成審計(jì)）。

2023年年報(bào)顯示，國(guó)元證券報(bào)告期內(nèi)實(shí)現(xiàn)營(yíng)收63.55億元，同比增長(zhǎng)18.99%，創(chuàng)歷史新高；歸母凈利潤(rùn)18.68億元，同比增長(zhǎng)7.75%。

做市業(yè)務(wù)屬于國(guó)元證券的自營(yíng)投資業(yè)務(wù)。年報(bào)顯示，做市業(yè)務(wù)全年投資收益率8.07%，跑贏三板指數(shù)及北證指數(shù)；全年成交金額較2022年增長(zhǎng) 40.39%。

2023年該公司自營(yíng)投資業(yè)務(wù)表現(xiàn)亮眼，創(chuàng)收15.69億元，同比大增250.45%，占公司總營(yíng)收比重超過(guò)20%；實(shí)現(xiàn)自營(yíng)投資業(yè)務(wù)利潤(rùn)13.99億元，同比增長(zhǎng)360.49%。

對(duì)此國(guó)元證券表示，這部分收入大幅增長(zhǎng)主要為固定收益業(yè)務(wù)繼續(xù)實(shí)現(xiàn)較好投資收益、權(quán)益類業(yè)務(wù)較上年虧損減少所致。

2023年8月，國(guó)元證券把申請(qǐng)北交所、科創(chuàng)板做市業(yè)務(wù)提上日程。該公司董事會(huì)批準(zhǔn)了申請(qǐng)上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格并從事科創(chuàng)板和北交所股票做市交易業(yè)務(wù)。

近期，多家券商競(jìng)逐北交所做市商席位。

4月以來(lái)，首創(chuàng)證券、財(cái)信證券兩家券商就申請(qǐng)北交所股票做市業(yè)務(wù)資格收到了證監(jiān)會(huì)的反饋意見。日前，西部證券、西南證券董事會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于申請(qǐng)開展北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)的議案》，同意公司申請(qǐng)北交所股票做市交易業(yè)務(wù)資格。

根據(jù)北交所信息，目前共有17家券商成為北交所做市商。截至4月26日，從做市業(yè)務(wù)開展情況來(lái)看，國(guó)金證券以50家的做市數(shù)量位居第一，中信證券、國(guó)投證券分別以46家和43家位列二、三名。

北交所此前表示，將持續(xù)優(yōu)化評(píng)價(jià)激勵(lì)安排，引導(dǎo)更多符合條件的做市機(jī)構(gòu)積極參與北交所市場(chǎng)建設(shè)。