記者 杜萌

當(dāng)公募基金經(jīng)理離職后，去面試投顧直播，是不是降維打擊？昨日，一則“XX前基金經(jīng)理面試抖音的投顧直播”消息在業(yè)內(nèi)流傳。對(duì)此，上述公募人士表示并不知情。

界面新聞?dòng)浾吡私獾?，隨著社交平臺(tái)的崛起，“兩微一抖”成為投顧機(jī)構(gòu)的必爭(zhēng)之地。按照平臺(tái)直播的監(jiān)管要求，投資類的員工需要持證券投顧資格證才能展業(yè)。因此，投顧證的價(jià)格也是水漲船高，成為一些公司面試的“敲門磚”。

“需要招聘一位持有投顧證的人，工作時(shí)間17點(diǎn)-24點(diǎn)，平均每天6小時(shí)左右，時(shí)間靈活不固定。工作輕松，只需要直播時(shí)坐在旁邊出鏡即可，可玩手機(jī)，無(wú)需發(fā)言，每日底薪300，日結(jié)，外加直播引流10%的提成，每月綜合收入2-5萬(wàn)元?！痹谝恍┥缃黄脚_(tái)上，有不少投顧機(jī)構(gòu)都在招聘投顧顧問，甚至還想出了“掛靠”的主意。

目前，證券投資顧問考試設(shè)置了一定的門檻，只有參加證券一般從業(yè)資格考試并合格的考生，才能報(bào)名參加投顧專業(yè)資格考試。

2023年6月9日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)管理規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《管理規(guī)定》），對(duì)投顧行業(yè)做出了新規(guī)定。證監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，截至2023 年3月底，共有60家機(jī)構(gòu)納入試點(diǎn)，服務(wù)資產(chǎn)規(guī)模1464 億元，客戶總數(shù)524萬(wàn)戶，10萬(wàn)元以下個(gè)人投資者占比 94%。

《管理規(guī)定》共40條，明確了對(duì)投資環(huán)節(jié)的集中管理、強(qiáng)化了對(duì)“顧問”的引導(dǎo)和監(jiān)管，并優(yōu)化了對(duì)投資分散度的限制要求。具體來看，基金投資顧問機(jī)構(gòu)需以基金組合策略形式向投資者提供基金投資建議；對(duì)于單個(gè)客戶，持有單只基金不超過其委托資產(chǎn)的20%，個(gè)別類型基金除外；對(duì)于單個(gè)基金投資顧問機(jī)構(gòu)，所有管理型客戶配置單只基金不得超過該基金總份額的50%，貨幣市場(chǎng)基金、開放式債券基金不超過 20%。在考核激勵(lì)方面，《管理規(guī)定》還要求不得存在與交易傭金收入掛鉤等激勵(lì)安排。

那么，曾經(jīng)的“大買方”基金經(jīng)理轉(zhuǎn)行做投顧，是否會(huì)存在降維打擊？對(duì)此，界面新聞?dòng)浾卟稍L了多家公募，觀點(diǎn)并不一致。

“公募基金經(jīng)理的能力圈主要還是在擇時(shí)選股，通過自上而下或自下而上的投資體系，做出相對(duì)的超額收益。而投顧直播則需要有良好的表達(dá)能力、觀察和溝通能力，能夠根據(jù)投資者的需求推薦適合他們的產(chǎn)品組合?？梢哉f，好的基金經(jīng)理未必是好的投顧?！庇泄既耸勘硎?。

不過，記者了解到，隨著公募行業(yè)規(guī)模再創(chuàng)新高，來自銷售渠道的呼聲越來越高，也迫使基金經(jīng)理“走向臺(tái)前”，在鏡頭前和投資者交流。

“基金經(jīng)理在新發(fā)產(chǎn)品期間，都會(huì)配合路演、直播。有時(shí)候發(fā)一只產(chǎn)品，可能會(huì)集中為基金經(jīng)理一個(gè)月安排上百場(chǎng)直播、路演、采訪，基金經(jīng)理也會(huì)積極配合?！?/span>有大型公募營(yíng)銷負(fù)責(zé)人表示，有些基金經(jīng)理性格比較外向和活潑，那么直播和路演的效果會(huì)比較好；如果基金經(jīng)理本人很內(nèi)向，不想拋頭露面，那么會(huì)按照基金經(jīng)理助理或者研究員出面。

目前，一些活躍的基金經(jīng)理也已經(jīng)打造了自己的“IP”，如華泰柏瑞基金李沐陽(yáng)、易方達(dá)基金成曦、國(guó)泰基金梁杏、景順長(zhǎng)城基金汪洋、西部利得盛豐衍等ETF基金經(jīng)理，他們?cè)谖⒉?、螞蟻?cái)富等平臺(tái)上非常活躍，經(jīng)常和投資者互動(dòng)交流。