界面新聞記者 | 劉晨光

近日，新三板創(chuàng)新層券商粵開證券面臨“降層”風(fēng)險，其控股股東選擇增持股份。

4月2日，粵開證券公告稱截至2024年4月1日，已連續(xù)35個交易日股票每日收盤價均低于每股面值。根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2022〕53號，以下簡稱分層管理辦法）第十四條，創(chuàng)新層公司連續(xù)60個交易日股票每日收盤價均低于每股面值，全國股轉(zhuǎn)公司將其調(diào)整至基礎(chǔ)層。

同時，粵開證券還公布了其控股股東增持股份的計劃。即廣州開發(fā)區(qū)控股集團有限公司計劃增持不超過公司總股本的2%（不含），用自有資金通過做市的方式，增持時間為自 2024年4月2日起十二個月內(nèi)。

根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層調(diào)整業(yè)務(wù)指南》（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2022〕54 號）第三條，創(chuàng)新層掛牌公司連續(xù)30個交易日（不含停牌日）股票每日收盤價均低于每股面值的，應(yīng)當(dāng)于次一交易日披露；且掛牌公司披露可能觸發(fā)降層情形的風(fēng)險提示公告后，應(yīng)當(dāng)至少每5個交易日或在相關(guān)事項發(fā)生重大進展時披露進展公告，直至降層風(fēng)險消除或?qū)嶋H觸發(fā)降層情形。

事實上，粵開證券于2020年5月25日進入創(chuàng)新層。根據(jù)《分層管理辦法》相關(guān)規(guī)定，預(yù)計降層后所屬層級為基礎(chǔ)層。根據(jù)《分層辦法》第二十一條的規(guī)定，粵開證券存在自調(diào)整至基礎(chǔ)層之日起12個月內(nèi)不得再次進入創(chuàng)新層的風(fēng)險。

從股東情況來看，截至目前，廣州開發(fā)區(qū)控股集團有限公司持有粵開證券47.2%股權(quán)，相比之下，排名第二的大新華航空有限公司只占4.77%股權(quán)。

至于增持目的，粵開證券稱，鑒于公司近期股價低于每股面值，控股股東基于對公司股票在資本市場長期投資價值的判斷以及對公司未來持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的信心而擬進行增持。公司目前經(jīng)營狀況穩(wěn)定，財務(wù)狀況良好，不存在重大經(jīng)營風(fēng)險。

粵開證券指出，本次增持計劃可能存在因自有資金、政策或資本市場發(fā)生變化以及目前尚無法預(yù)判的因素導(dǎo)致增持計劃無法完成的風(fēng)險。如增持計劃實施過程中出現(xiàn)上述風(fēng)險情形，公司將及時履行信息披露義務(wù)。

實際上，粵開證券今年剛剛經(jīng)歷了高層變動，同時還吃了監(jiān)管罰單。今年1月，粵開證券總裁王保石因年齡原因辭任，副總裁雷杰代為履行總裁職責(zé)。2月，粵開證券收到監(jiān)管罰單，廣東證監(jiān)局認為公司存在三個問題。其中一條指出，公司利益沖突防范不足，粵開證券總裁分管投行業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)，履職時間已超過6個月。

截至4月3日收盤，粵開證券報收0.98元/股，自3月28日以來，股價整體呈上升態(tài)勢，距離一元大關(guān)僅一步之遙。