界面新聞記者 | 黃景源

4月2日，上海金融法院通報該院2023年審判工作情況。2023年，上海金融法院共受理各類金融案件7410件，全年收案量同比下降14.97%，全年收案總標(biāo)的額為2854.30億元，標(biāo)的額同比上漲59.62%。

2023年，上海金融法院收案類型涉及金融各領(lǐng)域，收案排名前三位的案由分別為證券虛假陳述責(zé)任糾紛、金融借款合同糾紛、涉仲裁執(zhí)行類案件，其中證券虛假陳述責(zé)任糾紛占總收案量近三成。

通報顯示，上海金融法院去年受理的案件中，銀行業(yè)案件數(shù)量占比較大，共計2282件，占比49.48%。證券業(yè)案件占30.77%，保險業(yè)案件占8.37%， 其他金融行業(yè)案件占比11.38%。

在銀行業(yè)案件中，重大涉外案件同比增多，說明上海金融司法的國際影響力正逐步顯現(xiàn)。例如，在一起金額46億元的涉外房企銀團(tuán)貸款案中，上海金融法院通過妥善調(diào)解結(jié)案，發(fā)揮涉外金融審判的實(shí)質(zhì)解紛功能。

從銀行業(yè)案件反映的情況來看，融資市場中的違法違規(guī)現(xiàn)象仍然存在，反映出市場融資秩序還需進(jìn)一步規(guī)范。

例如，個別借款人通過偽造公章、提供虛假擔(dān)保等方式來騙取貸款。部分互聯(lián)網(wǎng)融資平臺設(shè)置的資金池難以為繼，引發(fā)批量金融糾紛。違法違規(guī)現(xiàn)象不僅涉及行政監(jiān)管，也可能構(gòu)成刑事犯罪，產(chǎn)生刑民交叉問題。

去年上海金融法院收案量同比下降14.97%，主要原因在于通過加強(qiáng)訴前調(diào)解、做實(shí)訴源治理，使得證券虛假陳述案件數(shù)量大幅下降，從2022年的3916件下降到2023年的1322件。自建院以來，上海金融法院累計訴前調(diào)解化解證券虛假陳述責(zé)任糾紛4000余起，涉及標(biāo)的額5億余元。

在證券業(yè)案件中，涉訴領(lǐng)域逐漸從主板市場擴(kuò)展至科創(chuàng)板、新三板、債券市場等，各類市場的交易方式和監(jiān)管模式各有特色，案件復(fù)雜程度進(jìn)一步增加。

上市公司內(nèi)控問題凸顯成為證券業(yè)案件的另一特點(diǎn)。根據(jù)通報，上市公司財務(wù)審計制度、關(guān)聯(lián)公司內(nèi)控制度、信息披露風(fēng)控機(jī)制等不完善、不健全，實(shí)控人以上市公司為工具從事違法犯罪活動的情形仍有發(fā)生。

上海金融法院認(rèn)為，民、刑、行交叉情形多發(fā)，司法、監(jiān)管等需進(jìn)一步形成合力，加強(qiáng)執(zhí)法司法高效協(xié)同，服務(wù)和支撐資本市場健康發(fā)展。

近年來，外賣配送等以互聯(lián)網(wǎng)平臺為依托的新業(yè)態(tài)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，高靈活性、去雇主化、點(diǎn)對點(diǎn)式的用工樣態(tài)也使得騎手群體職業(yè)保障成為難點(diǎn)。在保險業(yè)案件中，平臺類保險糾紛多發(fā)。

例如，保險糾紛的處理常需以侵權(quán)糾紛、勞動糾紛等訴訟為前提，騎手理賠成本高。保險方案的磋商、投保、取證、理賠等各環(huán)節(jié)對平臺依賴度高，平臺責(zé)任有待規(guī)范明確。

2023年，上海金融法院受理首次執(zhí)行案件2096件，共執(zhí)行到位216.25億元。其中以涉房地產(chǎn)企業(yè)執(zhí)行案為主，該院受理標(biāo)的額5億元以上涉房地產(chǎn)企業(yè)執(zhí)行案件共40件。多數(shù)涉房地產(chǎn)執(zhí)行案件需要處置大體量不動產(chǎn)，既包括居住、辦公、酒店等類型的商品房，也包括建設(shè)用地使用權(quán)、海域使用權(quán)及大型在建工程等，現(xiàn)場情況復(fù)雜，調(diào)查難度大，財產(chǎn)價值極高，促成成交難度大。

上海金融法院指出，執(zhí)行工作中，需要地方政府、金融機(jī)構(gòu)、相關(guān)企業(yè)等協(xié)調(diào)參與，在最大限度兌現(xiàn)申請執(zhí)行人勝訴權(quán)益的同時，推動實(shí)現(xiàn)被執(zhí)行企業(yè)債務(wù)整體化解，保障廣大業(yè)主權(quán)益。