記者 杜萌
2023年報季已經結束，基金公司高管及員工、基金經理個人自購的數(shù)據是投資者關注的焦點。
按照現(xiàn)有的規(guī)定，基金從業(yè)人員持有基金份額的期限不得少于6個月，高級管理人員、基金投資和研究部門負責人持有基金份額及基金經理持有本人管理的基金份額，期限不得少于1年。
作為一只成立超18年的老基金，富國天惠成長混合是朱少醒管理的唯一一只基金。該基金2022年報數(shù)據顯示，朱少醒并未持有A/B份額。到了2023年中報時，朱少醒自購的富國天惠成長混合A/B份額為10-50萬份。而到了2023年末，朱少醒對富國天惠成長A/B的自購份額又變?yōu)?。
這意味著，在2023年下半年，朱少醒對自持的10-50萬份進行了贖回。Wind數(shù)據顯示，2023年，基金凈值先漲后跌，去年四個季度的回報率分別為3.97%、-4%、-2.8%、-7.06%。
短短半年內，朱少醒為何贖回了自購的份額？作為公司副總經理兼基金經理，為何在未滿一年的持有期就贖回？截至發(fā)稿，記者尚未得到富國基金方面的回復。
按照現(xiàn)有的規(guī)定，為了滿足監(jiān)管對基金自購的要求，公司后臺會鎖定特定賬戶?！氨热邕@個賬戶是本公司員工、高管或基金經理自購的，那么該賬戶就會被監(jiān)控，一旦發(fā)生贖回，就會判失敗。”有公募人士告訴界面新聞記者。
“這種‘低級錯誤’按說不應該犯，基金公司的所有員工在購買了公募產品后需要第一時間上報，技術部門會對該賬戶持有的份額進行鎖定，在一年或半年內不能賣出?！绷硪患夜己弦?guī)部人士表示。
不過，也有業(yè)內人士猜測，之所以出現(xiàn)半年內就可以贖回，可能在于該LOF的特殊申贖渠道。“如果是在交易所買賣，那么這個自購份額是登記在中國登記結算公司的，公司層面沒有辦法鎖定。”上述合規(guī)部人士表示。
所謂LOF，全稱是”Listed Open-Ended Fund"，是"上市型開放式基金"。也就是該基金在發(fā)行結束后，投資者既可以在指定網點申購與贖回基金份額，也可以在交易所買賣該基金。以富國天惠LOF為例，該基金除了可以在場外申贖外，也可以在深交所進行買賣交易。
公開資料顯示，老將朱少醒自2000年6月份入職富國基金，歷任研究策劃部分析師、產品開發(fā)主管、基金經理助理，目前擔任富國基金副總經理兼權益投資部總經理、基金經理。自2015年11月16日成立以來，該基金回報率為1404.31%，是業(yè)內少有的“十年十倍基金”。
隨著2020年以來公募行業(yè)的大爆發(fā)，富國天惠混合的規(guī)模也逐步上臺階。2019年末，富國天惠成長混合A/B規(guī)模為100.22億元，而到了2023年末規(guī)模達到了264.41億元。