記者 杜萌 章宇璠
相比主動權(quán)益的慘淡，2023年，債基風(fēng)景這邊獨好。截至2023年末，全市場共有1371只債券型基金，其中嚴(yán)格意義上的債券產(chǎn)品（短期純債、中長期純債、混合債券型一級基金）共有1114只，單只規(guī)模在100億元以上的有28只。
由于多位固收基金經(jīng)理不僅管理債券類基金，還管理著規(guī)模龐大的貨幣市場基金，所以為了排除貨幣基金的干擾因素，本次對固收基金經(jīng)理的自購統(tǒng)計，僅從單只債券基金的規(guī)模著手。
2023年報中不僅披露了基金經(jīng)理的自購數(shù)量，還精確披露了基金公司員工對該產(chǎn)品的持有份額。
對比2023年報和2022年報披露的自購數(shù)據(jù)可以看到，28只百億債券基金中，有9只基金被基金經(jīng)理自購，有16只被高管持有，有19只被自家員工持有。
從基金經(jīng)理自購來看，王曉晨、田鑫對易方達雙債增強A的自購份額最多，超過了100萬份，在2022年末，基金經(jīng)理的自購份額在50-100萬份之間。高管自購的份額也從2022年末的50-100萬份之間，增加到了大于100萬份。于此同時，公司員工的持有份額也從127.32萬份增加到293.4萬份。這是一只混合債券型一級基金，2023年末規(guī)模為137.23億元，2023年回報率為2.04%。
李金燦管理的嘉實超短債C、宋倩倩管理的廣發(fā)純債A，兩位基金經(jīng)理也在2023年“自掏腰包”自購了產(chǎn)品，數(shù)量分別為0-10萬份、10-50萬份。而公司高管的持有份額也都增加到大于100萬份。
眼看著基金經(jīng)理和高管紛紛增持，內(nèi)部員工也紛紛自購，截至2023年末，兩只產(chǎn)品在2023年被員工持有的份額分別為949.38萬份、937.8萬份，暴增828.49萬份、898.3萬份。
與此同時，有員工悄悄減持了自家的債基。以交銀裕隆純債A為例，2023年末，員工自購份額為25.11萬份，相比2022年末減少了64.62萬份。
也有基金經(jīng)理悄悄“轉(zhuǎn)移”了自己的持有份額，以嘉實中短債為例，2022年報中披露，基金經(jīng)理自購了A份額10-50萬份，C份額為0；而到了2023年末，A份額已經(jīng)變?yōu)?，而C份額則變成了0-10萬份。
年報數(shù)據(jù)顯示，部分基金公司到期贖回了自購份額。以天弘增利短債為例，該基金成立后有1000.18萬份為發(fā)起份額，發(fā)起份額承諾的持有期限為2020年03月23日至2023年03月23日。截至2023年末，基金公司已經(jīng)贖回了該份額。
界面新聞記者了解到，相比主動權(quán)益基金經(jīng)理的自購，債券方面對于自購沒有強制要求?！拔夜艿漠a(chǎn)品主要以機構(gòu)投資者為主，個人投資者較少，我們也很少對外宣傳。除了自家員工外，在市場的知名度并不高。”某債券基金經(jīng)理告訴記者。
“一般來說，基金經(jīng)理自購對于主動管理型基金是一個特別重要的指標(biāo)。但是對于指數(shù)基金或者貨幣基金，我們并不會特意去考慮基金經(jīng)理是否自購。因為此類基金往往只是資產(chǎn)配置的工具而已，機構(gòu)持有人占比較多。”有基金評論人士表示。