記者 杜萌
又到一年一次的基金年報(bào)季，這也是基金經(jīng)理為數(shù)不多公開闡述自己投資理念的機(jī)會(huì)，因此備受投資者的關(guān)注。
不過，剛剛披露年報(bào)的華安精致生活卻陷入“照抄門”。在2023年報(bào)中，基金經(jīng)理闡述道，“2022年市場(chǎng)波動(dòng)較大，上證指數(shù)下跌15.13%，滬深300指數(shù)下跌21.63%，創(chuàng)業(yè)板綜下跌26.77%。全年維度，在行業(yè)方面，煤炭、社會(huì)服務(wù)、交通運(yùn)輸表現(xiàn)較好，電子、建筑材料、傳媒表現(xiàn)較差。2022年，基金主要抓住了化工、公用事業(yè)、房地產(chǎn)、醫(yī)藥生物等行業(yè)的機(jī)會(huì)?！?/span>
為何在2023年報(bào)中闡述2022年的操作思路？令人驚訝的是，這一段內(nèi)容在基金2022年報(bào)中已經(jīng)出現(xiàn)過一次。
“基金經(jīng)理竟然連年份都不改，直接照抄？”出現(xiàn)這樣的“烏龍”事件，讓不少投資者感到詫異和氣憤。
公開資料顯示，華安精致生活成立于2021年3月9日，由王斌管理，截至3月27日，成立以來回報(bào)率為18.78%。2022年、2023年基金回報(bào)率分別為-11.77%、-7.56%，今年以來回報(bào)率為6.22%?；鸪謧}較為分散，在交通、地產(chǎn)、醫(yī)藥生物等多個(gè)行業(yè)進(jìn)行了選股布局。
王斌在2011年7月份以應(yīng)屆畢業(yè)生身份加入華安基金，歷任研究員、基金經(jīng)理助理等職務(wù)。2018年10月份開始擔(dān)任基金經(jīng)理，目前管理5支產(chǎn)品，合計(jì)規(guī)模為121.22億元，代表作華安安信消費(fèi)混合，自2018年10月31日接任至今回報(bào)率為285.1%。
在華安安信消費(fèi)的2023年報(bào)中，王斌寫道“2023年，上證指數(shù)下跌3.7%，滬深300指數(shù)下跌11.38%，創(chuàng)業(yè)板綜下跌5.41%。行業(yè)方面，通信、傳媒、計(jì)算機(jī)表現(xiàn)較好，商貿(mào)零售、房地產(chǎn)、電力設(shè)備較差。2023年，基金主要抓住了汽車、公用事業(yè)、醫(yī)藥等行業(yè)的機(jī)會(huì)。”
基金定期報(bào)告為何會(huì)出現(xiàn)“烏龍”，這種事情應(yīng)該如何解決？界面新聞?dòng)浾卟稍L了多位業(yè)內(nèi)人士得知，年報(bào)屬于定期報(bào)告，在發(fā)布之前需要經(jīng)過合規(guī)部門的仔細(xì)審核。一旦公告后出現(xiàn)問題，需要重新發(fā)布更正公告。
”由于公司旗下產(chǎn)品數(shù)量越來越多，后臺(tái)清算、監(jiān)察稽核的工作量大幅增加，導(dǎo)致錯(cuò)誤難免發(fā)生。這種屬于低級(jí)錯(cuò)誤，需要在事情發(fā)酵前趕緊進(jìn)行更正。低質(zhì)量的公開信息披露將對(duì)投資者造成誤導(dǎo)，影響公募行業(yè)的聲譽(yù)與公信力。對(duì)于基金公司而言，應(yīng)當(dāng)建立完善的內(nèi)控制度，加強(qiáng)對(duì)信息披露的把關(guān)。 “某公募合規(guī)部人士表示。
與華安精致生活烏龍年報(bào)對(duì)應(yīng)的，是越來越多的基金經(jīng)理用心對(duì)待定期報(bào)告，甚至每次都寫出上千字的”小作文“，坦誠道歉或反思自己的操作，并借由這個(gè)機(jī)會(huì)向持有人傳達(dá)自己的真實(shí)想法和投資理念。
以景順長(zhǎng)城基金旗下的基金經(jīng)理?xiàng)钿J文為例，幾乎在每一個(gè)定期報(bào)告中都會(huì)寫下數(shù)千字的“小作文”，暢談自己的研判與感想。還有一位“小作文”大戶則是銀華基金的李曉星，他經(jīng)常在年報(bào)中分享了自己對(duì)市場(chǎng)的看法，在2022年報(bào)中，他寫道：“權(quán)益市場(chǎng)有個(gè)特點(diǎn)是往往今年的經(jīng)驗(yàn)就是明年的教訓(xùn)，今年的教訓(xùn)就是明年的經(jīng)驗(yàn)?！?/span>
根據(jù)現(xiàn)行的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》，基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。