界面新聞記者 | 唐卓雅
界面新聞編輯 | 謝欣
3月16日，羅欣藥業(yè)稱控股股東山東羅欣控股有限公司（以下簡稱“羅欣控股”）違規(guī)減持，收到浙江證監(jiān)局下發(fā)《行政處罰事先告知書》（下稱《告知書》）。
盡管羅欣藥業(yè)稱該案件不會對公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動產(chǎn)生重大影響，3月18日，羅欣藥業(yè)股價跌3.9%，隨后有所回升。
此次羅欣控股收到浙江證監(jiān)局的《告知書》一案來由可以追溯到去年的5月。2023年5月18日至24日，羅欣控股通過大宗交易減持羅欣藥業(yè)股份合計6225萬股，占羅欣藥業(yè)總股本的5.72%。羅欣藥業(yè)在5月24日的披露公告中稱，此次權益變動未違反《中華人民共和國證券法》《上市公司收購管理辦法》等法律法規(guī)及其相關承諾。
但減持不久，羅欣控股先是6月收到了深交所的《監(jiān)管函》，后是7月收到了浙江證監(jiān)局的《警示函》，均對羅欣控股在持股比例變動達到5%時，未按規(guī)定及時履行信息披露義務并停止相關交易一事表示關注。去年12月1日，羅欣控股又收到中國證監(jiān)會下發(fā)的立案告知書。
據(jù)《中華人民共和國證券法》第六十三條：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加或者減少百分之五，應當依照規(guī)定進行報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的情形除外。
到了今年3月，浙江證監(jiān)局對羅欣藥業(yè)違規(guī)減持一事擬作出行政處罰。根據(jù)浙江證監(jiān)局的調(diào)查，羅欣控股作為羅欣藥業(yè)控股股東，2023年5月18日至24日，羅欣控股減持羅欣藥業(yè)的股份比例達到5.72%，并且未在減持比例達到5%時未按規(guī)定停止交易，違規(guī)減持約787.06萬股，占總股本的0.72%，合計成交金額約為5233.93萬元。按照擬制成本法計算，羅欣控股違法所得約為230.1萬元。
基于此，浙江證監(jiān)局擬決定對羅欣控股給予警告，沒收違法所得230.1萬元，并處罰款50萬元。
羅欣藥業(yè)曾就此事回復界面新聞稱，羅欣控股減持上市公司股份主要系股東資金需求，目前上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營、公司治理、戰(zhàn)略規(guī)劃未出現(xiàn)變化，生產(chǎn)運營一切正常。公司控股股東由于對規(guī)則的理解和把握不夠準確，導致股東減持出現(xiàn)違規(guī)，表示本次減持操作并非主觀故意，并對本次違規(guī)減持行為給公司和投資者帶來的不良影響深刻致歉。
另外，去年除了羅欣控股外，控股股東羅欣控股的一致行動人克拉瑪依玨志股權投資管理有限合伙企業(yè)（以下簡稱“克拉瑪依玨志”）也曾頻繁減持，5月31日、6月1日、6月2日合計減持羅欣藥業(yè)股份3224萬股。減持后，其與一致行動人合計持有公司股份的比例減少2.96%。自2023年5月羅欣藥業(yè)的多個股東減持至今，羅欣藥業(yè)的股價已經(jīng)跌去了25.4%。
到了今年的1月底，羅欣藥業(yè)的股價連跌多日，跌去了20.59%。在這一時間段內(nèi)，羅欣藥業(yè)還發(fā)布了其2023年的業(yè)績預告，凈利潤預虧4.8億元至7.2億元，虧損有所收窄。羅欣藥業(yè)表示虧損是因為創(chuàng)新藥業(yè)務尚未能覆蓋其成本，并且對存貨及長期資產(chǎn)等計提了相應減值準備共計約1.61億元。
今年2月，羅欣藥業(yè)開始回購公司股份，擬用公司自有資金以不超過人民幣7.62元/股的價格回購不低于約656.17萬股的股份，占總股本的0.6%。這一消息明顯提振了公司股價，2月至今，羅欣藥業(yè)的股價上漲了16.51%。
在2022年的年報中，羅欣藥業(yè)也曾表示新藥仍處在市場開發(fā)期，收入規(guī)模還未能覆蓋團隊人員及運營成本。這一年，羅欣藥業(yè)首次出現(xiàn)虧損，并且凈利潤直接虧掉了12億元。
事實上，新藥開發(fā)并非羅欣藥業(yè)業(yè)績轉(zhuǎn)虧的主要原因。2021年及2022年，羅欣藥業(yè)的研發(fā)費用分別為3.21億元和2.05億元。雖然總體研發(fā)支出下降，但是羅欣藥業(yè)表示2022年的創(chuàng)新藥研發(fā)投入較同期有所增加。
除了疫情影響之外，集采降價才是羅欣藥業(yè)業(yè)績轉(zhuǎn)虧的關鍵。羅欣藥業(yè)有多款產(chǎn)品進入集采名單。例如在2021年的第五批集采中，羅欣藥業(yè)中選注射用艾司奧美拉唑鈉和注射用蘭索拉唑，降幅分別為96%、93%。2022年第七批集采中，依達拉奉注射液、注射用頭孢美唑鈉以及注射用美羅培南中標。2023年的第八批集采中，注射用氨曲南及注射用頭孢西丁鈉兩個產(chǎn)品中標。
以生產(chǎn)和銷售化學類仿制藥為主的羅欣藥業(yè)面臨的最大挑戰(zhàn)就是持續(xù)的集采降價，而羅欣藥業(yè)給出的解決方案是尋求創(chuàng)新藥轉(zhuǎn)型。
2021年下半年，羅欣藥業(yè)組建了為推廣創(chuàng)新藥組建了創(chuàng)新藥直營團隊。2022年，羅欣藥業(yè)的替戈拉生片獲批，用于治療反流性食管炎，另外兩個新適應癥十二指腸潰瘍已完成III期臨床研究并在2023年初上市申請獲受理，聯(lián)合根除幽門螺桿菌感染的III期臨床研究已完成患者入組。