界面新聞?dòng)浾?| 劉晨光
近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)連續(xù)發(fā)布6份針對(duì)個(gè)人的行政處罰書，涉及股票內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為。其中5人因內(nèi)幕交易恒逸石化股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱恒逸石化)被處罰。6人因操縱市場(chǎng)領(lǐng)了罰單，其中一名投資者因操縱11只股票被罰款8340萬元。
2月23日，證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士表示，將通過全方位監(jiān)控、大數(shù)據(jù)碰撞、多渠道收集、智能化分析等多維技術(shù)手段構(gòu)建“穿透式”線索篩查體系，對(duì)操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易行為進(jìn)行精準(zhǔn)識(shí)別、嚴(yán)厲打擊。
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5人因內(nèi)幕交易恒逸石化“吃”罰單
2017年3月，浙江恒逸集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱恒逸集團(tuán))設(shè)立并購(gòu)基金通過項(xiàng)目公司收購(gòu)化纖行業(yè)破產(chǎn)企業(yè)資產(chǎn)。恒逸石化相繼與項(xiàng)目公司簽訂了《委托管理協(xié)議》，約定由恒逸石化為項(xiàng)目公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供管理、咨詢服務(wù)，協(xié)助項(xiàng)目公司處理各項(xiàng)重大法律和財(cái)務(wù)問題及瑕疵，自協(xié)議簽訂后18個(gè)月內(nèi)，若項(xiàng)目公司具備被上市公司收購(gòu)條件的，恒逸石化享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。
2017年3月14日，國(guó)信證券形成了《關(guān)于恒逸石化股份有限公司2017年—2019年資本運(yùn)作專項(xiàng)匯報(bào)》，其中提出恒逸集團(tuán)收購(gòu)項(xiàng)目公司杭州逸暻化纖有限公司(以下簡(jiǎn)稱杭州逸暻)、嘉興逸鵬化纖有限公司(以下簡(jiǎn)稱嘉興逸鵬)100%股權(quán)，再由恒逸石化向恒逸集團(tuán)發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金的方案。
經(jīng)歷了一系列的運(yùn)作，2018年4月3日，恒逸石化發(fā)布了復(fù)牌公告，公司股票自2018年4月3日開市起復(fù)牌，修訂后的具體交易情況如下：恒逸石化擬以發(fā)行股份的方式購(gòu)買恒逸集團(tuán)所持嘉興逸鵬100%股權(quán)和太倉(cāng)逸楓100%股權(quán)、購(gòu)買富麗達(dá)集團(tuán)和興惠化纖合計(jì)所持雙兔新材料100%股權(quán)。
恒逸石化發(fā)行股份購(gòu)買嘉興逸鵬100%股權(quán)、太倉(cāng)逸楓100%股權(quán)和雙兔新材料100%股權(quán)并配套募集資金暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2017年10月上旬，公開于2018年4月3日。邱某林、倪某鋒、沈某強(qiáng)等為內(nèi)幕信息知情人。
證監(jiān)會(huì)指出，邱某林、倪某鋒商討、決定啟動(dòng)收購(gòu)項(xiàng)目，為內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2017年10月10日。沈某強(qiáng)為天冊(cè)所項(xiàng)目組成員，參與項(xiàng)目盡調(diào)，為內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2017年11月底。戚某爾等知悉恒逸石化收購(gòu)雙兔新材料100%股權(quán)的信息，為內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2017年10月上旬。
陸長(zhǎng)水與邱某林系親屬關(guān)系，邱某林系陸長(zhǎng)水的堂舅。陸長(zhǎng)水早期曾在恒逸集團(tuán)工作，陸長(zhǎng)水創(chuàng)辦的公司辦公地點(diǎn)與恒逸石化在同一棟寫字樓。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陸長(zhǎng)水與內(nèi)幕信息知情人邱某林、倪某鋒、沈某強(qiáng)均有通話聯(lián)系。陸長(zhǎng)水、張維仰系長(zhǎng)江商學(xué)院CEO班同班同學(xué)，交往比較多。2017年底，陸長(zhǎng)水、張維仰等人在同學(xué)聚會(huì)上見面接觸，討論過“恒逸石化”。
陸長(zhǎng)水、張維仰共同內(nèi)幕交易“恒逸石化”，經(jīng)計(jì)算，陸長(zhǎng)水、張維仰內(nèi)幕交易“恒逸石化”違法所得金額為1297.51萬元。證監(jiān)會(huì)決定沒收陸長(zhǎng)水、張維仰違法所得1297.51萬元，并對(duì)陸長(zhǎng)水、張維仰處以1297.51萬元罰款。
另一份罰單顯示，黃某辰系中國(guó)信達(dá)資產(chǎn)管理股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱信達(dá)資產(chǎn))浙江省分公司副總經(jīng)理，信達(dá)資產(chǎn)浙江省分公司和恒逸集團(tuán)洽談成立并購(gòu)基金進(jìn)行化纖行業(yè)上下游產(chǎn)業(yè)整合項(xiàng)目由黃某辰牽頭。黃某辰等知悉恒逸集團(tuán)回購(gòu)太倉(cāng)逸楓100%股權(quán)注入恒逸石化的信息，為內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2017年11月。
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陳建平與內(nèi)幕信息知情人黃某辰于2017年12月27日有通話聯(lián)系。陳建平系邵某平的表弟，陳建平向邵某平借款8000萬元買入“恒逸石化”。陳建平控制使用“陳建平”等6個(gè)證券賬戶(以下簡(jiǎn)稱賬戶組)內(nèi)幕交易“恒逸石化”證監(jiān)會(huì)對(duì)陳建平內(nèi)幕交易行為，處以60萬元的罰款。
第三份罰單，戚某爾等知悉恒逸石化收購(gòu)雙兔新材料100%股權(quán)的信息，為內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2017年10月上旬?？娏峒t與邵林平是夫妻關(guān)系，夫妻共同居住生活，系利益共同體。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，邵林平與內(nèi)幕信息知情人戚某爾于2017年12月25日有多次通話聯(lián)絡(luò)。邵林平讓繆玲紅關(guān)注、交易“恒逸石化”?？娏峒t控制使用“繆玲紅”證券賬戶、“翁某娜”證券賬戶內(nèi)幕交易“恒逸石化”。證監(jiān)會(huì)決定沒收繆玲紅、邵林平夫婦違法所得279537.07元，并對(duì)繆玲紅、邵林平夫婦處以279537.07元罰款。
一投資者操縱11只股票被罰8340萬元
另外三份罰單涉及操縱市場(chǎng)。
依據(jù)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)王迎燕、季云操縱美尚生態(tài)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。
2018年6月12日至2020年7月3日，王迎燕、季云實(shí)際控制“吳某”等113個(gè)證券賬戶(以下簡(jiǎn)稱賬戶組)，交易“美尚生態(tài)”。2018年6月12日至2020年7月3日，王迎燕、季云控制使用涉案賬戶組，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，連續(xù)交易“美尚生態(tài)”，對(duì)“美尚生態(tài)”進(jìn)行操縱。
操縱期間，“美尚生態(tài)”價(jià)格多次偏離相關(guān)指數(shù)。如2018年6月12日至2019年3月21日，“美尚生態(tài)”階段漲幅達(dá)34.60%，與同期創(chuàng)業(yè)板綜指(下跌0.97%)偏離35.57%。操縱期間，賬戶組累計(jì)買入31.41億股，賣出31.38億股，扣除傭金和相關(guān)稅費(fèi)，賬戶組共虧損2.38億元。
證監(jiān)會(huì)指出，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定決定對(duì)王迎燕、季云處以800萬元罰款，其中對(duì)王迎燕處以500萬元罰款、對(duì)季云處以300萬元罰款。
值得注意的是，一位投資者因違規(guī)操縱11只股票被證監(jiān)會(huì)采取嚴(yán)厲處罰。
證監(jiān)會(huì)指出，根據(jù)相關(guān)證據(jù)，2017年6月26日至9月29日期間，張順平控制使用“韓某萍”財(cái)通證券賬戶等27個(gè)證券賬戶(以下稱“賬戶組1”)，交易“維格娜絲”等7只股票;2018年3月6日至4月27日期間，張順平控制使用“龐某”財(cái)達(dá)證券賬戶等39個(gè)證券賬戶(以下稱“賬戶組2”)，交易“秦安股份”等4只股票。2017年6月26日至2018年4月27日期間，張順平控制使用“賬戶組1”和“賬戶組2”操縱“維格娜絲”等11只股票，合計(jì)盈利2085萬。
證監(jiān)會(huì)責(zé)令張順平依法處理非法持有的證券，沒收違法所得2085萬元，并處以6255.02萬元罰款，共約8340萬元。
第三張罰單顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)譚存靈、陳斌、單凱操縱北京利德曼生化股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱利德曼)股票價(jià)格行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。
證監(jiān)會(huì)指出，根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)，譚存靈在本案操縱期間控制“譚存靈”等33個(gè)證券賬戶；陳斌控制使用“戴某鳳”等3個(gè)證券賬戶；單凱控制使用“嚴(yán)某樑”等3個(gè)證券賬戶。以上39個(gè)賬戶(以下統(tǒng)稱為賬戶組)，有當(dāng)事人自認(rèn)、他人指認(rèn)和當(dāng)事人資金往來、賬戶交易地址重疊等證據(jù)，證明分別由上述三人控制。
譚存靈、陳斌關(guān)系密切，操縱期間內(nèi)微信、通話往來頻繁。同時(shí)，陳斌與單凱通話往來密切，且他人指認(rèn)單凱按照陳斌指令交易“利德曼”。
證監(jiān)會(huì)指出，2017年3月7日至8月4日期間，譚存靈、陳斌、單凱控制賬戶組交易“利德曼”，通過集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，在控制的證券賬戶之間進(jìn)行交易等手段操縱，影響“利德曼”交易價(jià)格和交易量，賬戶組虧損3822.21萬元。上述行為違反2005年《證券法》第七十七條第一項(xiàng)、第三項(xiàng)規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場(chǎng)的行為。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)譚存靈處以120萬元罰款；對(duì)陳斌處以120萬元罰款；對(duì)單凱處以60萬元罰款。