界面新聞?dòng)浾?| 侯瑞寧

因涉及內(nèi)幕交易恒逸石化(000703.SZ)，五位涉案人員被證監(jiān)會(huì)行政處罰了。

2月22日晚間，中國證監(jiān)會(huì)在官網(wǎng)披露了涉及恒逸石化的三份內(nèi)幕交易行政處罰書，罰沒五位涉案人員共計(jì)超過2700萬元。

其中，沒收繆玲紅、邵林平夫婦違法所得約27.95萬元，并對(duì)他們處以約27.95萬元罰款；沒收陸長水、張維仰違法所得約1297.51萬元，并對(duì)兩人處以1297.51萬元罰款；對(duì)陳建平內(nèi)幕交易行為處以60萬元罰款。

恒逸石化是中國主要的精對(duì)苯二甲酸(PTA)和聚酯纖維制造商之一，其母公司浙江恒逸集團(tuán)有限公司(下稱恒逸集團(tuán))是一家專業(yè)從事石油化工與化纖原料生產(chǎn)的現(xiàn)代大型民營企業(yè)，總部位于杭州蕭山。

上述三起內(nèi)幕交易發(fā)生在2017年10月-2018年4月的恒逸石化三起并購案期間。

2017年3月以來，恒逸集團(tuán)設(shè)立并購基金，計(jì)劃通過項(xiàng)目公司收購化纖行業(yè)破產(chǎn)企業(yè)資產(chǎn)，由恒逸石化為項(xiàng)目公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)提供管理、咨詢服務(wù)等。若項(xiàng)目公司具備被上市公司收購條件的，恒逸石化享有優(yōu)先購買權(quán)。

其后，恒逸集團(tuán)董事長、恒逸石化實(shí)際控制人邱建林，恒逸集團(tuán)總裁、恒逸石化董事倪某鋒與相關(guān)收購項(xiàng)目方多次接觸，就收購項(xiàng)目、收購方案、收購金額等初步達(dá)成一致。

2018年4月3日，恒逸石化公告稱，公司擬以發(fā)行股份的方式購買恒逸集團(tuán)所持嘉興逸鵬100%股權(quán)和太倉逸楓100%股權(quán)、購買富麗達(dá)集團(tuán)和興惠化纖合計(jì)所持雙兔新材料100%股權(quán)。

同時(shí)擬采用詢價(jià)方式，向不超過10名符合條件的特定投資者非公開發(fā)行股份募集配套資金不超過30億元，且募集配套資金發(fā)行股份數(shù)量不超過本次發(fā)行前上市公司總股本的20%。

經(jīng)交易各方初步協(xié)商，嘉興逸鵬100%股權(quán)的作價(jià)初步確定為13.3億元，太倉逸楓100%股權(quán)的作價(jià)初步確定為10.6億元，雙兔新材料100%股權(quán)的作價(jià)為21.05億元。

證監(jiān)會(huì)稱，上述收購行為屬于“公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定”及“公司分配股利或者增資的計(jì)劃”事項(xiàng)，是2005年《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)、第二項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2017年10月上旬(即不晚于2017年10月10日)，公開于2018年4月3日。

在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，涉案人員邵林平與內(nèi)幕信息知情人戚某爾于2017年12月25日有多次通話聯(lián)絡(luò)。

戚某爾是雙兔新材料法定代表人、總經(jīng)理。2017年10月上旬，恒逸石化實(shí)際控制人邱建林、恒逸石化總裁倪某鋒到雙兔新材料與戚某爾等人交流，雙方基本確定了恒逸石化并購雙兔新材料的交易事項(xiàng)。

與戚某爾通話之后，邵林平讓妻子繆玲紅關(guān)注、交易“恒逸石化”。隨后，繆玲紅使用兩個(gè)證券賬戶于2017年12月29日、2018年1月2日-3日集中、大量買入“恒逸石化”股份，交易數(shù)量、金額均放大數(shù)倍。最終，夫妻二人內(nèi)幕交易“恒逸石化”違法所得金額約27.95萬元。

涉案人員陸長水與邱建林是親屬關(guān)系，邱建林系陸長水的堂舅。陸長水早期曾在恒逸集團(tuán)工作，此后創(chuàng)辦的公司辦公地點(diǎn)與恒逸石化在同一棟寫字樓。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陸長水與內(nèi)幕信息知情人邱建林、倪某鋒等均有通話聯(lián)系。

陸長水和涉案人員張維仰是長江商學(xué)院CEO班同班同學(xué)，交往比較多。2017年底，陸長水、張維仰等人在同學(xué)聚會(huì)上見面接觸，討論過“恒逸石化”。

后來，陸長水與張維仰達(dá)成一致，“張維仰”證券賬戶由陸長水幫張維仰操作，雙方?jīng)]有簽訂書面協(xié)議，只是口頭約定如果賺錢了分一些給陸長水，二人的經(jīng)濟(jì)利益相關(guān)聯(lián)。經(jīng)計(jì)算，陸長水、張維仰內(nèi)幕交易“恒逸石化”違法所得金額約1297.51萬元。

涉案人員陳建平，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人黃某辰多次聯(lián)絡(luò)接觸。黃某辰系中國信達(dá)資產(chǎn)管理股份有限公司(下稱信達(dá)資產(chǎn))浙江省分公司副總經(jīng)理。信達(dá)資產(chǎn)浙江省分公司和恒逸集團(tuán)洽談成立并購基金進(jìn)行化纖行業(yè)上下游產(chǎn)業(yè)整合項(xiàng)目由黃某辰牽頭。

黃某辰等知悉恒逸集團(tuán)回購太倉逸楓100%股權(quán)注入恒逸石化的信息，為內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2017年11月。

據(jù)證監(jiān)會(huì)披露，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陳建平與黃某辰于2017年12月27日有通話聯(lián)系。陳建平借款8000萬元買入“恒逸石化”。最終，陳建平賬戶組虧損金額約1857.17萬元。

在今年1月19日舉行的中國證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)處罰委辦公室主任滕必焱表示，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)保持“嚴(yán)”的行政執(zhí)法主基調(diào)，堅(jiān)持“零容忍”，錨定“高質(zhì)量”，在行政處罰案件審理工作中，把握好法律規(guī)定的證券違法行為構(gòu)成要件，從嚴(yán)追究違法行為的法律責(zé)任。對(duì)操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等行為嚴(yán)格規(guī)范、精準(zhǔn)執(zhí)法；積極支持刑事司法和民事賠償?shù)裙ぷ?，?gòu)建“長牙帶刺”立體追責(zé)體系。