界面新聞?dòng)浾?| 馮賽琪

2月18日是節(jié)后第一個(gè)工作日，當(dāng)天，安徽證監(jiān)局公布了一張對(duì)華安證券的罰單。

經(jīng)查，華安證券存在三大問(wèn)題。一是該券商發(fā)布的涉及“左江科技”等研究報(bào)告存在制作不審慎的情形；二是在人員管理、網(wǎng)絡(luò)安全管理、融資融券業(yè)務(wù)管理等方面存在不足；三是在開(kāi)展投資銀行業(yè)務(wù)過(guò)程中，個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分，質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)，持續(xù)督導(dǎo)不到位。

安徽證監(jiān)局認(rèn)為，上述情形不符合《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第三條、《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第七條等規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第（四）、（八）項(xiàng)、《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》第十五條第一款、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三十七條第一款等規(guī)定，反映出華安證券內(nèi)部控制、公司治理等方面存在缺陷。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)華安證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。華安證券應(yīng)在收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向安徽證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。

對(duì)于證監(jiān)局的處罰，華安證券回應(yīng)稱(chēng)，公司將按照監(jiān)管要求即行整改，加強(qiáng)相關(guān)業(yè)務(wù)的內(nèi)控和合規(guī)管理，提升內(nèi)部管理和公司治理水平，促進(jìn)公司持續(xù)穩(wěn)健規(guī)范發(fā)展。目前公司經(jīng)營(yíng)情況一切正常，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

這是華安證券一個(gè)月之內(nèi)第二次被罰。早在2月5日，深交所披露的券商罰單顯示，華安證券因研報(bào)業(yè)務(wù)違規(guī)收到了深交所的警示函。

該券商工作人員在一篇研報(bào)中推薦買(mǎi)入上市公司“左江科技”股票，而左江科技股票早已存在風(fēng)險(xiǎn)。

據(jù)深交所披露，2023年1月31日、2月25日、3月25日，深交所上市公司左江科技（300799.SZ）連續(xù)三次發(fā)布了公司股票交易可能被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公告，2023年4月25日，華安證券發(fā)布了題為《算力領(lǐng)域的璀璨明珠，DPU放量乘勢(shì)而起》的深度研究報(bào)告并推薦買(mǎi)入左江科技股票。

經(jīng)查，華安證券發(fā)布的相關(guān)研究報(bào)告分析結(jié)論依據(jù)不充分，結(jié)論不審慎，未充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，公司對(duì)研究報(bào)告質(zhì)量審核把關(guān)不嚴(yán)，該行為違反了深交所《會(huì)員管理規(guī)則》規(guī)定，因此收到了書(shū)面警示的自律監(jiān)管措施，深交所要求華安證券針對(duì)違規(guī)問(wèn)題采取有效措施進(jìn)行整改，進(jìn)一步加強(qiáng)公司對(duì)研究報(bào)告質(zhì)量審核和合規(guī)審查，保障研究報(bào)告信息來(lái)源合法合規(guī)，分析結(jié)論具有合理依據(jù)，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，避免誤導(dǎo)市場(chǎng)。

據(jù)華安證券2023年業(yè)績(jī)快報(bào)，去年公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入36.54億元，同比增長(zhǎng)15.66%；營(yíng)業(yè)利潤(rùn)15.44億元，同比增長(zhǎng)11.84%；歸屬上市公司股東的凈利潤(rùn)12.81億元，同比增長(zhǎng)8.4%。華安證券表示，公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展表現(xiàn)出較強(qiáng)的韌性。其中，權(quán)益性證券投資收益年內(nèi)有較大增幅，帶動(dòng)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)同比提升。