界面新聞?dòng)浾?| 劉晨光

2月1日，粵開(kāi)證券收到了中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)，被責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)。

廣東證監(jiān)局主要指出了粵開(kāi)證券存在三點(diǎn)問(wèn)題。

第一，金融資產(chǎn)估值內(nèi)控存在缺陷。公司自營(yíng)持有的新三板股票和風(fēng)險(xiǎn)房企債估值相關(guān)內(nèi)部控制存在缺陷，估值政策調(diào)整合理性不足。

第二，全面風(fēng)險(xiǎn)管理存在不足。公司風(fēng)險(xiǎn)控制信息系統(tǒng)建設(shè)較為落后，業(yè)務(wù)部門未充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)防控第一道防線作用，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)未完全覆蓋子公司。

第三，利益沖突防范不足。公司總裁分管投行業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)，履職時(shí)間已超過(guò)6個(gè)月。公司在經(jīng)營(yíng)管理層面設(shè)置了多個(gè)業(yè)務(wù)委員會(huì)對(duì)業(yè)務(wù)上的重要事項(xiàng)進(jìn)行決策，相關(guān)委員會(huì)存在多名人員重疊。

廣東證監(jiān)局指出，粵開(kāi)證券上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條第一款等多項(xiàng)規(guī)定。廣東證監(jiān)局指出，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款的規(guī)定，決定責(zé)令公司自本決定下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向廣東證監(jiān)局提交合規(guī)檢查報(bào)告。廣東證監(jiān)局將視情況對(duì)公司的整改情況組織檢查驗(yàn)收。

粵開(kāi)證券指出，上述行政監(jiān)管措施不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)方面產(chǎn)生重大不利影響。不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)方面造成重大不利影響。不存在因本次處罰/處理而被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)。

粵開(kāi)證券表示，公司將按監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求加快落實(shí)整改，并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)及提交合規(guī)檢查報(bào)告，不斷提高內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)管理水平。

界面新聞?dòng)浾吡粢獾?，此前不久粵開(kāi)證券總裁剛剛辭職。今年1月16日，粵開(kāi)證券公告稱董事會(huì)于2024年1月12日收到總裁王保石遞交的辭職報(bào)告，自2024年1月12日起辭職生效。

粵開(kāi)證券稱，王保石因年齡原因，經(jīng)慎重考慮，向公司董事會(huì)申請(qǐng)辭去總裁職務(wù)。王保石1968年出生，2020年8月加入粵開(kāi)證券，任黨委副書(shū)記、總裁。次日，粵開(kāi)證券發(fā)布CEO（總裁）全球招聘公告，擬招聘總裁1名，全面主持粵開(kāi)證券日常經(jīng)營(yíng)管理工作。

此前不久，粵開(kāi)證券剛剛發(fā)布了2023年未經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表。數(shù)據(jù)顯示，粵開(kāi)證券2023年?duì)I業(yè)收入約為7.15億元，相比上一年的8.18億元有所減少；凈利潤(rùn)為6079.36萬(wàn)元，同比上一年的5502.93萬(wàn)元有所增加。

2023年，粵開(kāi)證券定向增發(fā)募資金額相對(duì)于最初計(jì)劃的額度大幅下滑，從150億元降到3.24億元。去年11月20日，粵開(kāi)證券表示，定增募資已完成，募資總額3.24億元，發(fā)行數(shù)量為1.96億股，增發(fā)價(jià)格為1.65元/股。