文｜面包財(cái)經(jīng)

2023年，九泰基金旗下22只非貨幣基金全員虧損，其中7只虧損超過20%，多只產(chǎn)品成立至今仍虧超30%。

除了業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳，九泰基金2023年還因利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益被監(jiān)管處罰，相關(guān)責(zé)任主體合計(jì)被罰260萬元，公司實(shí)控人吳剛被證監(jiān)會(huì)采取5年市場(chǎng)禁入措施。

此外，2023年4月7日九泰基金及有關(guān)高級(jí)管理人員因內(nèi)控合規(guī)等問題被證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局責(zé)令整改，相關(guān)高級(jí)管理人員被出具警示函。

旗下22只非貨基2023年全員虧損

九泰基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“九泰基金”）于2014年7月3日成立，注冊(cè)地址在北京市，注冊(cè)資本3億元。其中昆吾九鼎投資管理有限公司、同創(chuàng)九鼎投資管理集團(tuán)股份有限公司、拉薩昆吾九鼎產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司、九州證券股份有限公司出資分別占注冊(cè)資本的26%、25%、25%和24%。

面包財(cái)經(jīng)梳理九泰基金旗下產(chǎn)品業(yè)績(jī)發(fā)現(xiàn)，2023年九泰基金旗下22只非貨幣基金全員虧損，其中7只虧損超過20%，業(yè)績(jī)表現(xiàn)或讓持有人體驗(yàn)較差。

時(shí)間拉長(zhǎng)來看（截止2024年1月8日），上述22只非貨幣基金超半數(shù)成立以來收益率為負(fù)，其中九泰量化新興產(chǎn)業(yè)成立于2021年4月28日，成立以來累計(jì)虧損45.61%，九泰銳和18個(gè)月定開混合、九泰久福量化A、九泰銳升混合、九泰久睿量化A、九泰盈泰量化A等產(chǎn)品成立以來累計(jì)虧損超30%。

或因?yàn)闃I(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳，九泰基金旗下公募產(chǎn)品難以擴(kuò)容，且現(xiàn)存產(chǎn)品規(guī)模都相對(duì)較小，多只產(chǎn)品規(guī)模小于5000萬元。

利益輸送合計(jì)被罰260萬，實(shí)控人被市場(chǎng)禁入

2023年，九泰基金不僅業(yè)績(jī)不佳，公司還因利益輸送等原因被監(jiān)管處罰，部分責(zé)任人被市場(chǎng)禁入。

2023年2月2日，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)九泰基金、以及實(shí)際控制人吳剛等5名責(zé)任主體發(fā)布行政處罰決定書。吳剛系九州證券、九泰基金實(shí)際控制人。九泰基金作為基金管理人，于2016年成立九泰久利靈活配置混合型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱九泰久利)。

經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：吳剛干預(yù)九泰基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；九泰基金作為九泰久利基金管理人，利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益。

具體來說，九泰基金董事長(zhǎng)吳強(qiáng)與九泰基金擬投資企業(yè)簽署收益保證協(xié)議，吳強(qiáng)先后與億利潔能股份有限公司、廣東正業(yè)科技股份有限公司、恒信移動(dòng)商務(wù)股份有限公司、郴州市金貴銀業(yè)股份有限公司、浙江金固股份有限公司等五家上市公司的實(shí)際控制人或股東簽署涉及收益保證的協(xié)議，協(xié)議受益人并非九泰久利基金份額持有人。

對(duì)此，中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)《基金法》第一百二十三條、第一百二十四條的規(guī)定，對(duì)吳剛處100萬元的罰款；對(duì)九泰基金管理有限公司處100萬元的罰款；對(duì)吳強(qiáng)予以警告，暫?；饛臉I(yè)資格36個(gè)月，并處30萬元的罰款；對(duì)盧偉忠給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格24個(gè)月，并處20萬元的罰款；對(duì)吳祖堯給予警告，暫停基金從業(yè)資格12個(gè)月，處10萬元的罰款。

同日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布對(duì)吳剛的市場(chǎng)禁入決定書顯示：“證監(jiān)會(huì)對(duì)吳剛采取5年市場(chǎng)禁入措施，自我會(huì)宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)”。

因內(nèi)控合規(guī)不達(dá)標(biāo)等原因高級(jí)管理人員被出具警示函

2023年4月7日，九泰基金及有關(guān)高級(jí)管理人員因“固有資金持有高流動(dòng)性資產(chǎn)比例未達(dá)標(biāo)；基金持有流動(dòng)性資產(chǎn)比例未達(dá)標(biāo)；交易內(nèi)控管理相關(guān)制度未有效執(zhí)行”被中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局責(zé)令整改，相關(guān)高級(jí)管理人員被出具警示函。

九泰基金官網(wǎng)頁顯示，公司堅(jiān)持“持有人利益優(yōu)先”和“風(fēng)控第一”原則。然而，2023年公司旗下非貨幣基金產(chǎn)品全員虧損。九泰基金、以及實(shí)際控制人吳剛等5名責(zé)任主體因利益輸送、損害持有人的利益被證監(jiān)會(huì)處罰，相關(guān)高級(jí)管理人員也因內(nèi)控合規(guī)問題被出具警示函，九泰基金是否已經(jīng)忘記了自己的原則？如何才能重獲投資者的信任？