縱觀2023年全年，A股市場沖高回落，陷入持續(xù)調(diào)整狀態(tài)。主流指數(shù)出現(xiàn)不同程度的下跌，上證指數(shù)、深證成指年內(nèi)跌幅分別為3.7%、13.54%。

去年以來，板塊“快速輪動”成為市場行情特征之一，在申萬一級31個行業(yè)中，有10個板塊實現(xiàn)上漲。通信、傳媒板塊年內(nèi)漲幅分別為25.75%、16.8%，計算機、電子板塊則以8.97%、7.25%的表現(xiàn)緊隨其后。電力設(shè)備、食品飲料等基金重倉行業(yè)的年內(nèi)跌幅均超過14%。

在整體基金市場表現(xiàn)不好的情況下，去年年底“北交所概念股”異軍突起，成為了市場不可多得的亮點。

年底翻盤，北交所基金拿下基金“榜首”

2023年10月起，北交所概念股開始異軍突起，行情走勢進行了大反攻。

數(shù)據(jù)顯示，自2022年11月21日上線的北證50指數(shù)，在2023年年初迎來一波漲勢后，便一路震蕩下行，一直到10月下旬觸底反彈，開始拉升。在2023年10月24日至12月29日這兩個月期間，北證50區(qū)間漲幅高達53.23%，除了收復年前期跌幅后，全年漲幅達到14.92%。

北交所市場大放異彩后，北交所主題的基金也同樣紅紅火火。在各大媒體公布的2023年主動權(quán)益類基金前十榜單中，北交所主題占四席，分別列第一、第三、第八及第十。其中華夏北交所精選兩年定開混合以58.56%的回報居主動權(quán)益收益榜榜首，也獲得了“冠軍基”的稱號。

目前北交所主題的定開合混合和定開A類/C類基金一共有46只，剔除同類型的C類產(chǎn)品，共計有24只基金覆蓋了北交所公司。

縱觀目前市場上的北交所主題基金，除了在2023年12月29日才上市的，其余全年漲幅均為正增長。統(tǒng)計顯示，24只2023年北交所主題基金中，漲幅超過10%的達到19只，占比近80%。

除了華夏北交所精選兩年定開混合以58.56%的漲幅居主動權(quán)益收益榜榜首，泰康北交所精選兩年定開混合，以47.18%的漲幅緊隨其后，廣發(fā)北交所精選、萬家北交所慧選、景順長城北交所精選漲幅均超過30%。

北交所基金持有者無疑是2023年最大贏家，目前24只北交所相關(guān)主題的基金，正常申購的有12只，限制大額申購的有1只，其余11只，有10只暫停申購，1只正在封閉期。

從規(guī)模上來看，上述24只主題基金，加上C類產(chǎn)品，截至2023年年底，最新規(guī)模也僅有49.64億元，還不足50億元，還有很大的成長空間。

北交所門檻限制明顯，基金可供選擇

業(yè)內(nèi)人士指出，伴隨著北交所這一輪行情的持續(xù)火爆，有越來越多的機構(gòu)投資者開始關(guān)注北交所、研究北交所，并且試圖進入這個市場。

公開數(shù)據(jù)顯示，截至2023年底，北交所上市企業(yè)數(shù)量為239家，總市值近4500億元。其中民營企業(yè)占比近90%，小企業(yè)占比逾80%，有著國家級專精特新“小巨人”企業(yè)占比近50%。在2023年上市北交所的企業(yè)達到77家，超40家為國家級專精特新“小巨人”，值得一提的是，新上市企業(yè)首日漲幅平均達到57%。

北交所成立于2021年9月3日注冊成立，目前成立不到3年。在2021年9月17日，北交所發(fā)布《北京證券交易所投資者適當性管理辦法（試行）》，個人投資者準入門檻為開通交易權(quán)限前20個交易日日均證券資產(chǎn)50萬元，同時具備2年以上證券投資經(jīng)驗。機構(gòu)投資者準入不設(shè)置資金門檻。

這個門檻對于大多普通投資者來講，并不算低。數(shù)據(jù)統(tǒng)計，2023年，我國股市開戶數(shù)量2.12億人，其中有股票市值賬戶大約5000萬人左右，賬戶資金在在50萬以上的股民僅占7%。截至到2023年12月28日，北交所合格投資者開戶數(shù)已達675萬戶，較年初增加149萬戶。

對于大部分資金和賬戶，沒有達到北交所門檻的客戶來講，基金或許就成為了一個很好的選擇。

值得注意的是，2022年11月底有8只北證50ETF向證監(jiān)會遞交材料，這8只產(chǎn)品已經(jīng)全部獲得證監(jiān)會審批。

從名單來看，首批吃螃蟹者以頭部機構(gòu)為主，分別是易方達、華夏、廣發(fā)、南方、匯添富、富國、嘉實和招商基金這八家公司。不過截至目前，這8只北證50ETF還未上市，未來上市之后，場內(nèi)和場外基金，都將成為大家新的選擇。